8月7日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局楚雄監(jiān)管分局發(fā)布了3張罰單，劍指富滇銀行楚雄分行及其相關(guān)責(zé)任人。
罰單顯示，富滇銀行楚雄分行的主要違法事實(shí)（案由）為向未竣工驗(yàn)收的商業(yè)用房發(fā)放按揭貸款。
文平，時(shí)任富滇銀行楚雄分行客戶(hù)經(jīng)理；瞿偉，時(shí)任富滇銀行楚雄分行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理，二人對(duì)富滇銀行楚雄分行“向未竣工驗(yàn)收的商業(yè)用房發(fā)放按揭貸款”的違法行為負(fù)有直接責(zé)任。
針對(duì)上述違法行為，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局楚雄監(jiān)管根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第（五）項(xiàng)，對(duì)富滇銀行楚雄分行罰款人民幣30萬(wàn)元；根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第二項(xiàng)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人文平、瞿偉予以警告的行政處罰。
根據(jù)天眼查，富滇銀行前三大股東（發(fā)起人）為云南省投資控股集團(tuán)有限公司（持股比例22.87%）、中國(guó)大唐集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司（持股比例19.41%）、冠城大通股份有限公司（持股比例10.78%）。
此前同年3月7日，富滇銀行文山硯山支行因辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付，未對(duì)交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查，被國(guó)家外匯管理局文山州中心支局處以40萬(wàn)元罰款，并沒(méi)收違法所得795.10元。