12月1日晚間，上市公司九鼎投資發(fā)布公告稱(chēng)，近日收到證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。
公告顯示，九鼎投資實(shí)控人、時(shí)任公司董事吳剛于2021年9月28日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》，經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，吳剛因違規(guī)干預(yù)九泰基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，被責(zé)令整改，處100萬(wàn)元罰款，同時(shí)被采取證券市場(chǎng)5年禁入措施。
而九泰基金通過(guò)旗下九泰久利參與上市公司保底定增的行為，被責(zé)令公司改正，處100萬(wàn)元罰款。九泰基金原董事長(zhǎng)、原總經(jīng)理、原副總經(jīng)理等多位高管也被給予行政處罰。
《華夏時(shí)報(bào)》記者致電九鼎投資董秘辦，相關(guān)工作人員表示：“一切以公告為準(zhǔn)?！?/p>
《華夏時(shí)報(bào)》記者致電久泰基金，詢問(wèn)關(guān)于收到處罰后的應(yīng)對(duì)措施，久泰基金回應(yīng)稱(chēng)，2021年公司已就該事項(xiàng)收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，包括暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、對(duì)有關(guān)高管人員采取了警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等。吳強(qiáng)自2020年2月7日起不再擔(dān)任九泰基金董事長(zhǎng)，盧偉忠自2021年11月11日起不再擔(dān)任公司總經(jīng)理，吳祖堯自2021年11月24日起不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理。
違規(guī)干預(yù)九泰基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
公開(kāi)資料顯示，2014年4月29日，九鼎投資在新三板掛牌。作為掛牌新三板的第一家PE（私募股權(quán)投資）公司，九鼎投資一度躋身于創(chuàng)投圈第一梯隊(duì)。在2017年和2018福布斯發(fā)布的中國(guó)最佳PE機(jī)構(gòu)榜單中，九鼎投資一直位居前二十名地位。2015年，九鼎投資曾以931.5億元市值，位列《2015胡潤(rùn)百富榜》新三板公司市值排行榜首。截至2022年12月2日，九鼎投資總市值為68.46億元。
九鼎投資實(shí)控人吳剛也是資本市場(chǎng)中的風(fēng)云人物。公開(kāi)資料顯示，吳剛于1977年出生，碩士研究生，曾任閩發(fā)證券投資銀行部項(xiàng)目經(jīng)理；證監(jiān)會(huì)副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)；廣西北部灣國(guó)際港務(wù)集團(tuán)總裁助理；昆吾九鼎投資管理有限公司董事長(zhǎng)；九信資產(chǎn)管理股份有限公司董事等職。2015年5月22日至2020年2月11日任九泰基金管理有限公司董事。
九鼎投資三季報(bào)顯示，公司前三季度營(yíng)收3.58億元，同比增長(zhǎng)154.77%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)1.12億元，同比增長(zhǎng)73.90%。公司第三季度營(yíng)收1.03億元，同比增長(zhǎng)62.63%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)1389.68萬(wàn)元，同比減少34.07%。
九鼎投資子公司持有九泰基金的股份比例為 26%，九泰基金實(shí)控人也是吳剛。
九泰基金作為基金管理人，于 2016 年11月7日，成立了規(guī)模30.04 億元的九泰久利靈活配置混合型證券投資基金（下稱(chēng)“九泰久利”）。
公告顯示，吳剛違規(guī)干預(yù)九泰基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，授意九泰久利買(mǎi)入廈門(mén)三維絲環(huán)保股份有限公司股票。截至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，九泰基金投資“三維絲”出現(xiàn)虧損，未收到補(bǔ)償款。
2018 年10月，吳剛指示啟動(dòng)九泰久利清算程序，于2019年9月完成該產(chǎn)品的清算事宜，所涉及保底事項(xiàng)的補(bǔ)償款全部匯入九州證券銀行賬戶。
九泰基金通過(guò)九泰久利參與億利潔能股份有限公司、廣東正業(yè)科技股份有限公司、恒信移動(dòng)商務(wù)股份有限公司、郴州市金貴銀業(yè)股份有限公司、浙江金固股份有限公司等五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益。
吳強(qiáng)作為九泰基金時(shí)任董事長(zhǎng)，與相關(guān)方簽署保底協(xié)議，明確指定九泰基金或九泰久利作為第三方參與保底定增，系九泰基金上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。盧偉忠作為九泰基金時(shí)任總經(jīng)理及法定代表人，吳祖堯作為九泰基金時(shí)任分管投資、研究業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，系九泰基金上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。
北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授呂隨啟告訴《華夏時(shí)報(bào)》記者，投資者應(yīng)詳細(xì)了解上市公司、基金公司的信用背景，謹(jǐn)慎投資，避免造成本金和收益受損。
實(shí)控人被禁入證券市場(chǎng)5年
公告顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)吳剛、九泰基金和相關(guān)責(zé)任人都給予了處罰。
證監(jiān)會(huì)對(duì)吳剛干預(yù)基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，授意九泰基金通過(guò)九泰久利買(mǎi)入三維絲，指示九泰基金對(duì)九泰久利啟動(dòng)清算程序的行為，責(zé)令改正，并處 100 萬(wàn)元的罰款。同時(shí)對(duì)吳剛采取證券市場(chǎng) 5 年禁入措施，在禁入期間內(nèi)，不得在任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
而對(duì)于九泰基金通過(guò)九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)務(wù)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，證監(jiān)會(huì)責(zé)令九泰基金改正，并處100萬(wàn)元的罰款。
此外，對(duì)直接負(fù)責(zé)九泰基金的主管人員吳強(qiáng)，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格36個(gè)月，并處30萬(wàn)元的罰款。對(duì)其他直接責(zé)任人員盧偉忠，給予警告，暫停基金從業(yè)資格24個(gè)月，并處20萬(wàn)元的罰款。對(duì)其他直接責(zé)任人員吳祖堯，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格12個(gè)月，處10萬(wàn)元的罰款。
九鼎投資在公告中表示，案件所涉責(zé)任人中吳剛、吳強(qiáng)系公司實(shí)際控制人，目前未在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及其他任何職務(wù)。本次證監(jiān)會(huì)擬對(duì)公司實(shí)際控制人吳剛、吳強(qiáng)作出的行政處罰決定不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成重大影響。
本次證監(jiān)會(huì)擬對(duì)九泰基金作出的行政處罰對(duì)其日常經(jīng)營(yíng)將產(chǎn)生一定程度的影響，九泰基金高度重視上述處罰決定，將積極整改，提升公司治理水平，努力消除負(fù)面影響。
上述處罰結(jié)果對(duì)公司及子公司日常經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不產(chǎn)生直接影響。需要注意的是，公司子公司昆吾九鼎對(duì)九泰基金的長(zhǎng)期股權(quán)投資按會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求采用權(quán)益法核算，未來(lái)九泰基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的波動(dòng)將在一定程度上影響公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表的投資收益以及長(zhǎng)期股權(quán)投資科目的賬面價(jià)值。
同時(shí)，公告顯示，公司高度重視上述行政處罰及市場(chǎng)禁入的決定，將進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)公司治理，并切實(shí)做好日常經(jīng)營(yíng)管理工作。
本報(bào)記者聯(lián)系到久泰基金相關(guān)工作人員進(jìn)行采訪，工作人員給予記者公司的官方回應(yīng)。久泰基金表示，公司誠(chéng)懇接受監(jiān)管處罰并高度重視，在監(jiān)管部門(mén)的指導(dǎo)下，做好風(fēng)險(xiǎn)化解工作，與股東進(jìn)行全面業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)隔離，對(duì)各項(xiàng)問(wèn)題進(jìn)行了全面梳理。公司將主動(dòng)與監(jiān)管部門(mén)溝通，積極落實(shí)各項(xiàng)整改措施，充分保障基金持有人利益。公司亦將持續(xù)提高規(guī)范公司運(yùn)作水平，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律規(guī)定，切實(shí)維護(hù)廣大投資者利益。