中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站日前公布的行政處罰決定書(〔2021〕131號(hào))顯示，經(jīng)查明，山東新潮能源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“新潮能源”，600777.SH)未及時(shí)及未按規(guī)定披露相關(guān)擔(dān)保事項(xiàng)，具體違法事實(shí)如下：
2016年6月1日，北京恒天龍鼎投資管理中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“恒天龍鼎”)與上?，B容資產(chǎn)管理有限公司簽訂《珺容戰(zhàn)略資源5號(hào)私募基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“珺容5號(hào)”)，恒天龍鼎出資5億元作為優(yōu)先級(jí)投資人，參與新潮能源非公開(kāi)發(fā)行股份收購(gòu)資產(chǎn)項(xiàng)目。2016年6月13日，恒天龍鼎與北京正和興業(yè)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“正和興業(yè)”)簽訂《回購(gòu)協(xié)議》，約定正和興業(yè)在恒天龍鼎支付5億元基金認(rèn)購(gòu)價(jià)款之日起9個(gè)月內(nèi)一次性回購(gòu)其基金份額，并約定由三家公司及兩名自然人提供無(wú)限連帶責(zé)任保證擔(dān)保。此后，恒天龍鼎與前述五方簽署了《保證合同》。2017年10月，恒天龍鼎向恒天中巖投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“恒天中巖”)轉(zhuǎn)讓全部珺容5號(hào)基金份額。恒天中巖亦與正和興業(yè)簽訂《回購(gòu)協(xié)議》，約定正和興業(yè)回購(gòu)恒天中巖持有的珺容5號(hào)基金份額，前述《回購(gòu)協(xié)議》同時(shí)約定由新潮能源作為保證人提供無(wú)限連帶責(zé)任保證。
2017年10月14日，新潮能源時(shí)任董事長(zhǎng)黃萬(wàn)珍、時(shí)任總經(jīng)理胡廣軍安排時(shí)任監(jiān)事楊毅在上述《保證合同》上加蓋公司公章。前述合同主要內(nèi)容為：新潮能源作為保證人為正和興業(yè)的履約義務(wù)提供擔(dān)保，擔(dān)保范圍為正和興業(yè)基于《回購(gòu)協(xié)議》所負(fù)義務(wù)，擔(dān)保方式為不可撤銷的連帶責(zé)任保證,保證期間為主合同下的債務(wù)履行期限屆滿之日起兩年。涉及擔(dān)保金額6.13億元，占新潮能源2016年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的11.24%。
對(duì)于上述擔(dān)保事項(xiàng),新潮能源未及時(shí)予以披露，也未在2017年年度報(bào)告和2018年半年度報(bào)告中披露。
2018年6月20日，因正和興業(yè)始終未按約定履行回購(gòu)義務(wù)，恒天中巖將正和興業(yè)、新潮能源起訴至北京市高級(jí)人民法院，要求正和興業(yè)支付回購(gòu)價(jià)款6.13億元及違約金6348.38萬(wàn)元，并由新潮能源承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。2018年12月18日，北京市高級(jí)人民法院向新潮能源公告送達(dá)《應(yīng)訴通知書》，相關(guān)事項(xiàng)新潮能源已公告披露。
2021年3月22日，恒天中巖就該案提出撤訴申請(qǐng)，北京市高級(jí)人民法院裁定準(zhǔn)許恒天中巖撤訴，相關(guān)事項(xiàng)新潮能源已公告披露。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，新潮能源未及時(shí)、未在定期報(bào)告中披露重大擔(dān)保事項(xiàng)的行為，違反《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三十條第二款第十七項(xiàng)、2005年《證券法》第六十七條第二款第十二項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2017年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第四十一條第二項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2017年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕18號(hào))第三十九條第二項(xiàng)、2005年《證券法》第六十六條第六項(xiàng)、第六十五條第五項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述行為。黃萬(wàn)珍、胡廣軍為直接負(fù)責(zé)的主管人員，楊毅為其他直接責(zé)任人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)山東新潮能源股份有限公司給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)黃萬(wàn)珍給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)胡廣軍給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)楊毅給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，新潮能源于1996年11月21日在上交所掛牌，截至2021年9月30日，寧波國(guó)金陽(yáng)光股權(quán)投資中心(有限合伙)為第一大股東，持股4.34億股，持股比例6.39%。
黃萬(wàn)珍自2014年4月11日至2017年12月21日任公司董事長(zhǎng)；胡廣軍自2014年4月11日至2018年4月2日任公司副董事長(zhǎng)；楊毅自2016年11月30日至2018年6月15日任監(jiān)事。
公司于2021年4月6日發(fā)布的《新潮能源涉及訴訟進(jìn)展公告》顯示，原告恒天中巖投資管理有限公司就其與北京正和興業(yè)投資管理有限公司、唐萬(wàn)新合同糾紛一案[(2018)京民初59號(hào)]，申請(qǐng)追加公司為被告。其訴訟請(qǐng)求為：判令公司就以下兩項(xiàng)訴訟請(qǐng)求下的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任：(一)判令北京正和興業(yè)投資管理有限公司向恒天中巖投資管理有限公司支付回購(gòu)價(jià)款6.13億元；(二)判令北京正和興業(yè)投資管理有限公司向恒天中巖投資管理有限公司支付違約金，違約金按日千分之一為標(biāo)準(zhǔn)，自回購(gòu)義務(wù)履行期限屆滿之日起計(jì)算至回購(gòu)價(jià)款支付完畢之日止，暫計(jì)算至2018年4月1日，為6348.38萬(wàn)元。根據(jù)北京市高級(jí)人民法院出具的《民事裁定書》(2018)京民初59號(hào)之三，原告恒天中巖于2021年3月22日向法院提出撤訴申請(qǐng)。北京市高級(jí)人民法院裁定準(zhǔn)許原告恒天中巖投資管理有限公司撤訴。
《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
前款所稱重大事件包括：
(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
(二)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；
(三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；
(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；
(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；
(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；
(八)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
(九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；
(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；
(十三)董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議；
(十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；
(十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
(十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
(十七)對(duì)外提供重大擔(dān)保；
(十八)獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；
(十九)變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；
(二十)因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；
(二十一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
2005年《證券法》第六十七條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。
下列情況為前款所稱重大事件：
(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
(二)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；
(三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；
(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；
(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；
(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
(九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；
(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；
(十一)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；
(十二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2017年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第四十一條規(guī)定：公司應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的破產(chǎn)重整相關(guān)事項(xiàng)，包括向法院申請(qǐng)重整、和解或破產(chǎn)清算、法院受理重整、和解或破產(chǎn)清算、公司重整期間等發(fā)生的法院裁定結(jié)果及其他重大事項(xiàng)。執(zhí)行重整計(jì)劃的公司還應(yīng)說(shuō)明重整計(jì)劃的具體內(nèi)容及執(zhí)行情況。
《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2017年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕18號(hào))第三十九條規(guī)定：公司應(yīng)當(dāng)披露在報(bào)告期內(nèi)發(fā)生及以前期間發(fā)生但持續(xù)到報(bào)告期的重大資產(chǎn)收購(gòu)、出售及企業(yè)合并事項(xiàng)的簡(jiǎn)要情況及進(jìn)程，說(shuō)明上述事項(xiàng)對(duì)公司業(yè)務(wù)連續(xù)性、管理層穩(wěn)定性的影響、對(duì)報(bào)告期經(jīng)營(yíng)成果與財(cái)務(wù)狀況的影響，說(shuō)明所涉及的金額及其占利潤(rùn)總額的比例。
2005年《證券法》第六十六條規(guī)定：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告，并予公告：
(一)公司概況；
(二)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況；
(三)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況；
(四)已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額；
(五)公司的實(shí)際控制人；
(六)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
2005年《證券法》第六十五條規(guī)：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的中期報(bào)告，并予公告：
(一)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況；
(二)涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)；
(三)已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況；
(四)提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)；
(五)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
2005年《證券法》第一百九十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。
以下為原文：
中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(新潮能源、黃萬(wàn)珍、胡廣軍、楊毅)
〔2021〕131號(hào)
當(dāng)事人:山東新潮能源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱新潮能源),住所:山東省煙臺(tái)市牟平區(qū)通海路308號(hào)。
黃萬(wàn)珍,男,1971年7月出生,時(shí)任新潮能源董事長(zhǎng),住址:福建省莆田市秀嶼區(qū)。
胡廣軍,男,1966年9月出生,時(shí)任新潮能源總經(jīng)理,住址:新疆克拉瑪依市克拉瑪依區(qū)。
楊毅,男,1980年8月出生,時(shí)任新潮能源監(jiān)事,住址:山東省煙臺(tái)市牟平區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》)有關(guān)規(guī)定,我會(huì)依法對(duì)新潮能源信息披露違法違規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了做出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人新潮能源的申請(qǐng),我會(huì)舉行聽(tīng)證會(huì)聽(tīng)取了當(dāng)事人的陳述和申辯;當(dāng)事人胡廣軍提交了書面陳述申辯意見(jiàn)未申請(qǐng)聽(tīng)證;當(dāng)事人黃萬(wàn)珍、楊毅未申請(qǐng)聽(tīng)證也未提交陳述、申辯材料。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明,新潮能源未及時(shí)及未按規(guī)定披露相關(guān)擔(dān)保事項(xiàng),具體違法事實(shí)如下:
2016年6月1日,北京恒天龍鼎投資管理中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱恒天龍鼎)與上?，B容資產(chǎn)管理有限公司簽訂《珺容戰(zhàn)略資源5號(hào)私募基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱珺容5號(hào)),恒天龍鼎出資5億元作為優(yōu)先級(jí)投資人,參與新潮能源非公開(kāi)發(fā)行股份收購(gòu)資產(chǎn)項(xiàng)目。2016年6月13日,恒天龍鼎與北京正和興業(yè)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱正和興業(yè))簽訂《回購(gòu)協(xié)議》,約定正和興業(yè)在恒天龍鼎支付5億元基金認(rèn)購(gòu)價(jià)款之日起9個(gè)月內(nèi)一次性回購(gòu)其基金份額,并約定由三家公司及兩名自然人提供無(wú)限連帶責(zé)任保證擔(dān)保。此后,恒天龍鼎與前述五方簽署了《保證合同》。2017年10月,恒天龍鼎向恒天中巖投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱恒天中巖)轉(zhuǎn)讓全部珺容5號(hào)基金份額。恒天中巖亦與正和興業(yè)簽訂《回購(gòu)協(xié)議》(編號(hào)htzh2017-01),約定正和興業(yè)回購(gòu)恒天中巖持有的珺容5號(hào)基金份額,前述《回購(gòu)協(xié)議》同時(shí)約定由新潮能源作為保證人提供無(wú)限連帶責(zé)任保證。
2017年10月14日,新潮能源時(shí)任董事長(zhǎng)黃萬(wàn)珍、時(shí)任總經(jīng)理胡廣軍安排時(shí)任監(jiān)事楊毅在《保證合同》(編號(hào)htzh2017-05)上加蓋公司公章。前述合同主要內(nèi)容為:新潮能源作為保證人為正和興業(yè)的履約義務(wù)提供擔(dān)保,擔(dān)保范圍為正和興業(yè)基于《回購(gòu)協(xié)議》(編號(hào)htzh2017-01)所負(fù)義務(wù),擔(dān)保方式為不可撤銷的連帶責(zé)任保證,保證期間為主合同下的債務(wù)履行期限屆滿之日起兩年。涉及擔(dān)保金額613,337,534.25元,占新潮能源2016年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的11.24%。
對(duì)于上述擔(dān)保事項(xiàng),新潮能源未及時(shí)予以披露,也未在2017年年度報(bào)告和2018年半年度報(bào)告中披露。
2018年6月20日,因正和興業(yè)始終未按約定履行回購(gòu)義務(wù),恒天中巖將正和興業(yè)、新潮能源起訴至北京市高級(jí)人民法院,要求正和興業(yè)支付回購(gòu)價(jià)款613,337,534.25元及違約金63,483,793.43元,并由新潮能源承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。2018年12月18日,北京市高級(jí)人民法院向新潮能源公告送達(dá)《應(yīng)訴通知書》,相關(guān)事項(xiàng)新潮能源已公告披露。
2021年3月22日,恒天中巖就該案提出撤訴申請(qǐng),北京市高級(jí)人民法院裁定準(zhǔn)許恒天中巖撤訴,相關(guān)事項(xiàng)新潮能源已公告披露。
以上事實(shí),有《保證合同》《回購(gòu)協(xié)議》《珺容戰(zhàn)略資源5號(hào)私募基金基金合同》、相關(guān)人員筆錄、新潮能源印章使用審批單和恒天中巖提供的視頻等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。
我會(huì)認(rèn)為,新潮能源未及時(shí)、未在定期報(bào)告中披露重大擔(dān)保事項(xiàng)的行為,違反《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三十條第二款第十七項(xiàng)、2005年《證券法》第六十七條第二款第十二項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2017年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第四十一條第二項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2017年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕18號(hào))第三十九條第二項(xiàng)、2005年《證券法》第六十六條第六項(xiàng)、第六十五條第五項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的行為。黃萬(wàn)珍、胡廣軍為直接負(fù)責(zé)的主管人員,楊毅為其他直接責(zé)任人員。
聽(tīng)證過(guò)程中,當(dāng)事人新潮能源提出以下申辯意見(jiàn):
一是本案保證合同系內(nèi)部人員擅用公章,且無(wú)新潮能源法定代表人或授權(quán)代表簽字,不具備合同約定的生效條件,故涉案保證合同并未成立生效。據(jù)此,新潮能源并未對(duì)外提供擔(dān)保,便沒(méi)有就該擔(dān)保事項(xiàng)的信息披露義務(wù)。
二是北京市高級(jí)人民法院裁定準(zhǔn)許恒天中巖撤訴,因此不會(huì)對(duì)公司的損益產(chǎn)生負(fù)面影響,不會(huì)對(duì)公司投資者的合法權(quán)益產(chǎn)生損害。
綜上,新潮能源懇請(qǐng)對(duì)其不予行政處罰。
當(dāng)事人胡廣軍主要申辯意見(jiàn)如下:
胡廣軍認(rèn)為其對(duì)新潮能源擔(dān)保未披露事宜沒(méi)有過(guò)錯(cuò),不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任,即使因其簽字而有責(zé)任也應(yīng)承擔(dān)次要責(zé)任,不應(yīng)與時(shí)任董事長(zhǎng)黃萬(wàn)珍承擔(dān)同等責(zé)任。
經(jīng)復(fù)核,我會(huì)對(duì)當(dāng)事人上述申辯意見(jiàn)不予采納,理由如下:
一是重大擔(dān)保事項(xiàng)屬于《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定的法定披露事項(xiàng),該事項(xiàng)發(fā)生時(shí)應(yīng)當(dāng)立即披露,說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果,以及應(yīng)在定期報(bào)告中予以披露。新潮能源時(shí)任董事長(zhǎng)黃萬(wàn)珍、時(shí)任總經(jīng)理胡廣軍在涉案保證合同的“用印審批單”上簽字,時(shí)任監(jiān)事楊毅在涉案保證合同上加蓋公司印章。因此,本案中的保證合同一經(jīng)蓋章,上市公司便具有《證券法》上的信息披露義務(wù)。
二是恒天中巖后續(xù)撤訴情況不影響擔(dān)保事項(xiàng)發(fā)生時(shí)應(yīng)履行的信息披露義務(wù)。
三是胡廣軍承認(rèn)“用印審批單”上的簽名系其本人簽字。該“用印審批單”上注明了須蓋章的保證合同名稱及合同編號(hào),足以證明胡廣軍知悉該擔(dān)保事項(xiàng)。但其卻沒(méi)有向公司董事會(huì)報(bào)告并要求上市公司履行信息披露義務(wù),我會(huì)認(rèn)定其與時(shí)任董事長(zhǎng)黃萬(wàn)珍承擔(dān)同等責(zé)任并無(wú)不當(dāng)。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定,我會(huì)決定:
一、對(duì)山東新潮能源股份有限公司給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款;
二、對(duì)黃萬(wàn)珍給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款;
三、對(duì)胡廣軍給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款;
四、對(duì)楊毅給予警告,并處以10萬(wàn)元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),開(kāi)戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2021年12月20日