作 者丨朱萍 見習(xí)記者魏笑 實(shí)習(xí)生彭欣怡
“贏了官司之后，下一步有哪些規(guī)劃？”7月26日，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者問趙龍。
“這怎么能公開呢?！壁w龍回復(fù)說，還打了一個(gè)笑臉。趙龍心情不錯(cuò)是因?yàn)榍皫兹账跂|加勒比最高法院贏得了BVI訴訟，為了這場(chǎng)訴訟，她堅(jiān)持了4年，拿到判決書時(shí)，她打字的手都在抖。
?。▉碓矗簴|加勒比海最高法院商業(yè)法庭判決書）
趙龍，魯南制藥核心創(chuàng)始人趙志全的獨(dú)生女兒，原本可以很悠然地專研自己喜歡的法律，但一場(chǎng)股權(quán)爭(zhēng)奪戰(zhàn)，讓她卷入了各種是非漩渦中，法律最終成了她捍衛(wèi)自己權(quán)利的利器和依靠。
2014年，趙志全去世，原本遺囑上是由趙龍接受他魯南制藥的股權(quán)，但2017年，趙龍意外發(fā)現(xiàn)，在當(dāng)時(shí)家族律師王某的“操作”下，這份遺囑受益人并不是她。
“為了爸爸的心血，我要拿回股權(quán)?！?017年3月，在準(zhǔn)備走訴訟道路的時(shí)候，趙龍很堅(jiān)定地向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者表示。
為奪回控制權(quán)，2017年8月，趙龍向東加勒比最高法院提起訴訟。2021年7月20日，歷時(shí)4年，東加勒比最高法院終于作出了判決。
在判決書里，法院認(rèn)為，律師王某夫妻以及魯南制藥張貴民陣營的證人“完全缺乏誠信”，并對(duì)其“提供證據(jù)的真實(shí)性和可靠性產(chǎn)生了嚴(yán)重懷疑”。法院甚至認(rèn)為其涉嫌刑事犯罪，但鑒于當(dāng)事人沒有就此點(diǎn)開展充分辯論，法官也沒有深究。
簽訂信托，臨終托孤
啟信寶顯示，魯南制藥目前的股東主要有三類，分別是社會(huì)個(gè)人股（系實(shí)際控制人、占比48.08%）、內(nèi)部職工股（占比26.22%）、外資股（受益人，占比25.70%）。
魯南制藥股權(quán)爭(zhēng)奪故事開始的焦點(diǎn)在外資股部分。
魯南制藥始創(chuàng)于1968年，前身是郯南勞動(dòng)大學(xué)校辦工廠郯南制藥廠。當(dāng)時(shí)，郯南制藥廠設(shè)備陳舊，技術(shù)落后，經(jīng)營困難，全靠趙志全承包經(jīng)營藥廠后才起死回生，日漸起色。在趙志全的經(jīng)營管理下，藥廠逐漸壯大，趙志全在魯南制藥員工心中也有很高的威望。
1994年，藥廠改制為魯南制藥股份有限公司。2006年，魯南制藥又更名為現(xiàn)在的魯南制藥集團(tuán)股份有限公司（“魯南制藥”）。
在上世紀(jì)90年代，魯南制藥為了享有中外合資企業(yè)的稅收優(yōu)惠，找到當(dāng)時(shí)煙臺(tái)華聯(lián)發(fā)展集團(tuán)股份有限公司（下稱“煙臺(tái)發(fā)展公司”）在境外的全資子公司魯信（美國）有限公司（SITIC AMERICA INC．，下稱“魯信公司”）合資（魯信公司持股25.7%），使得公司成為可以享受稅收優(yōu)惠的中外合資企業(yè)。
2000年，趙志全與煙臺(tái)發(fā)展公司之間存在分歧，但由于前者仍然希望保持外資企業(yè)稅收優(yōu)勢(shì)，所以雙方達(dá)成協(xié)議，將魯信公司持有的股份賣給凱倫美國公司。
凱倫美國公司是由魯南制藥的律師王某及其妻子魏某在美國設(shè)立的公司，這兩位也是魯南制藥股權(quán)爭(zhēng)斗主角之一。
2001年3月15日，魯南制藥和凱倫美國公司簽訂《股權(quán)代持協(xié)議》，約定由魯南制藥提供資金，委托凱倫美國公司以凱倫美國公司的名義購買魯信公司持有的魯南制藥25.7%的股權(quán)；凱倫美國公司應(yīng)根據(jù)魯南制藥的指示代其行使股東權(quán)利；魯南制藥有權(quán)以凱倫美國公司的名義處分代持股權(quán)并有權(quán)隨時(shí)終止代持協(xié)議；魯南制藥每年應(yīng)向凱倫美國公司支付8萬元的服務(wù)費(fèi)。
2001年4月2日，凱倫美國公司又與魯信公司簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，并獲得政府批準(zhǔn)。就在獲批當(dāng)日，魯南制藥分兩次向凱倫美國公司匯入股權(quán)收購款3780萬元人民幣，而剩余的3780萬元股權(quán)收購款，則由魯南制藥旗下的山東臨沂工程機(jī)械有限公司代為墊付，雙方約定等凱倫美國公司資金充足后再予償還。
凱倫美國公司后與魯南制藥分別投資新設(shè)了魯南貝特制藥有限公司（“貝特公司”）與魯南厚普制藥有限公司（“厚普公司”），凱倫美國公司分別投入1000萬元和750萬元人民幣。#p#分頁標(biāo)題#e#
其后，凱倫美國公司持有的魯南制藥及其子公司的股權(quán)通過新設(shè)BVI公司、信托等方式進(jìn)行了數(shù)次調(diào)整。截至2011年7月19日，股權(quán)結(jié)構(gòu)為：趙志全持有凱倫BVI公司100%股權(quán)，凱倫BVI公司持有安德森公司100%股權(quán)，安德森公司持有魯南制藥25.7%的股權(quán)，并分別持有在厚普公司、貝特公司、魯南新時(shí)代生物技術(shù)有限公司（生物技術(shù)公司）與魯南新時(shí)代醫(yī)藥有限公司（新時(shí)代醫(yī)藥公司）25%的股權(quán)。這一股權(quán)結(jié)構(gòu)在公司備忘錄中也有印證。
同在2011年7月，趙志全和魏某簽訂信托協(xié)議，魏某作為安德森公司唯一董事宣布設(shè)立“趙氏信托”。該信托是可撤銷信托（即委托人保留了撤銷權(quán)的信托）。信托由凱倫BVI公司作為委托人與受益人，并由安德森公司擔(dān)任受托人。信托財(cái)產(chǎn)是安德森公司持有的上述5家公司的股權(quán)。
該《信托協(xié)議》顯示，安德森持有魯南制藥2100萬股外資股（占股本25.7%）；山東新時(shí)代藥業(yè)有限公司4725萬外資股（占股本25%）；魯南厚普制藥有限公司1250萬股外資股（占股本25%）；魯南貝特制藥有限公司1250萬外資股（占股本25%）；魯南新時(shí)代生物技術(shù)有限公司4250萬股外資股（占股本25%）。
（注：此為信托協(xié)議顯示數(shù)據(jù)）
2014年，趙志全在彌留之際，他向趙龍轉(zhuǎn)讓了經(jīng)魏某簽字的安德森的股權(quán)。此前，2017年在魯南制藥控制權(quán)的爭(zhēng)議中，趙龍向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者表示，“安德森股權(quán)為我所有，父親趙志全去世前委托魏某變更股權(quán)變更，但2年來遲遲沒有過戶。”而根據(jù)2021年7月20日的判決文書顯示，根據(jù)英屬維爾京群島的法律，這是一次有效的股份轉(zhuǎn)讓。
多次轉(zhuǎn)移股權(quán)，意圖“貍貓換太子”
趙龍告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者，2014年11月她父親過世前，對(duì)王某發(fā)出了依據(jù)她父親和魏某之間的信托協(xié)議，結(jié)束信托關(guān)系，并將信托資產(chǎn)過戶給趙龍的指令，王某隨后準(zhǔn)備了過戶文件，并且開始辦理過戶，她為此還專門去了一趟王某的辦公室。
但在趙志全去世后，王某暫停了過戶手續(xù)辦理，并于2015年元旦約趙龍至深圳與其所在的律所兩位香港律師見面，以避免趙龍身份因未來上市可能被披露為由，建議建立一個(gè)家庭信托，兩位律師提出這存在一定風(fēng)險(xiǎn)，基于兩位律師的建議，趙龍也認(rèn)為這對(duì)她來說有極大風(fēng)險(xiǎn)，拒絕了王某的提議。
而早在2014年底，趙龍就按王某要求將過戶文件郵寄給對(duì)方，由其主力經(jīng)辦?；谒麄?nèi)覍?duì)王某的信任，趙龍并沒有頻繁催促王某。
2015年下半年，趙龍回國后，王某提出了魯南制藥重組方案，并表示若重組不先完成就進(jìn)行過戶，他的妻子魏某將面臨美國稅務(wù)部門的牢獄之災(zāi)。金杜律所向魯南制藥提供了重組的法律服務(wù)，但在2016年底重組完成后，王某并沒有完成過戶的意愿。
2017年2月20日，在王某北京辦公室，他給了趙龍一份“Banyan Tree Trust” （“菩提樹信托”）的信托文件，趙龍才知道他從來沒有打算真正按其父親趙志全過戶指示函將遺產(chǎn)轉(zhuǎn)交給她。
而安德森中的10%資產(chǎn)（判決中名字為Zhongzhi Investment HoldingLtd，被翻譯成“中智公司”，趙龍此前提到的時(shí)候稱為眾志公司）早在2015年6月5日就被王某劃出給予魯南制藥CFO王步強(qiáng)、新任CEO張貴民。張貴民后來向趙龍表示，以為王某和王步強(qiáng)事先已經(jīng)征得了趙龍的同意。
“安德森剩余90%資產(chǎn)則被轉(zhuǎn)入了王某夫婦所持有的玉石公司（判決中稱為Jade Value Investment Ltd，被翻譯成“嘉德公司”）。王某通過上述‘Banyan Tree Trust’將玉石公司作為信托資產(chǎn)，轉(zhuǎn)移給他們的女兒，我的名字也在受益人名單中，但王某作為Protector隨時(shí)可以沒有任何限制地將我移除。里面所有條款都不能保障我的利益。至于這個(gè)信托如何成立的，我完全不知情?！壁w龍說。
而在BVI訴訟啟動(dòng)后，趙龍得到的安德森工商登記檔案顯示，早在2015年8月8日，安德森已經(jīng)完成股東變更，發(fā)行股份也發(fā)生變動(dòng)。
“他們私自設(shè)立信托，根據(jù)BVI法律是無效的，而且據(jù)查信托的委辦律師無資格辦理。此外，魏某只是受托人，不具有對(duì)公司任何事項(xiàng)的表決權(quán)，也不享受任何權(quán)益?！?/span>趙龍向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者表示。
在趙龍?zhí)岢鲆獙?duì)簿公堂時(shí)，王某提出其辭去菩提樹信托保護(hù)人的職務(wù)，聘任趙龍母親作為信托保護(hù)人。第二天，王某女兒也簽發(fā)棄權(quán)聲明，放棄其在菩提樹信托的受益權(quán)。
2017年3月，為了明晰公司股權(quán)結(jié)構(gòu)等事宜，趙龍計(jì)劃召集股東大會(huì)。對(duì)于趙龍?zhí)嵴?qǐng)召開股東大會(huì)，受托人魏某發(fā)布聲明稱，安德森是目前魯南制藥唯一合法登記的外資股東，魏某是該公司唯一董事，趙龍母女并非法定股東。“趙龍或其母親龍光霞無權(quán)以安德森名義要求魯南制藥召開臨時(shí)股東大會(huì)?！焙篝斈现扑幜硪幻獠柯蓭煶鍪玖?001年的《代持協(xié)議》，趙龍才得知此份協(xié)議的存在。#p#分頁標(biāo)題#e#
彼時(shí)，趙龍向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者表示：“安德森股權(quán)為我所有，父親趙志全去世前委托魏某進(jìn)行股權(quán)變更，但遲遲沒有過戶?！?/span>
同年2017年3月，魯南制藥（張貴民陣營）致函魏某，要求其停止信托運(yùn)作。其后，魯南制藥還在2019年12月5日向山東省臨沂市中級(jí)人民法院（“臨沂中院”）起訴安德森公司，請(qǐng)求法院將安德森公司代持的股份還給魯南制藥。2020年4月3日，臨沂中院作出判決，認(rèn)定“代持協(xié)議”解除。
2017年7月20日，恒德公司與安德森公司提起訴訟，要求法院就菩提樹信托的處理作出裁判。2017年8月21日，趙龍與凱倫BVI公司也向法院提起訴訟。法院決定兩案合并審理。庭審原定于2019年4月，但因?yàn)橐咔樵颍舆t到了2021年3月。
四年“苦戰(zhàn)”終于奪回股權(quán)
對(duì)于如何爭(zhēng)回股權(quán)的問題，趙龍之前也嘗試過其他很多途徑，但最終她堅(jiān)定只有靠法律途徑來解決，她也知道這個(gè)過程會(huì)很漫長(zhǎng)。
早在2017年，趙龍就給王某所在的律所管委會(huì)寫了尋求幫助的郵件，在最后寫道：“我曾在貴所短暫工作過。19歲時(shí)就因交通銀行(4.350, 0.00, 0.00%)上市項(xiàng)目成為了實(shí)習(xí)生，北大畢業(yè)后在證券部和國際訴訟仲裁部工作……我在處理王某事件當(dāng)中一直保持著最大的克制，盡最大努力維護(hù)貴所聲望。”
但是信件發(fā)出后沒有任何回應(yīng)。最終，趙龍?jiān)诤Ｍ馓崞鹆嗽V訟。
進(jìn)入2021年，訴訟終于有一些進(jìn)展。
2021年2月10日，趙龍很興奮地告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者：“3月9日外資訴訟在BVI開庭?！?/p>
而在這超過4年的時(shí)間中，趙龍?jiān)趯ふ易C據(jù)、不斷舉證和漫長(zhǎng)等待中度過。
《代持協(xié)議》在上述第一部分講述得很明確，僅是趙龍父親委托魏某公司代持，而且每年還支付了8萬元的服務(wù)費(fèi)，但在2017年之前，因?yàn)槟昙o(jì)尚輕，之前也并不了解其中相關(guān)具體事宜，趙龍對(duì)其中的一些細(xì)節(jié)內(nèi)容并不清楚，后來她通過多方途徑，找到了8萬元的服務(wù)費(fèi)銀行支出收據(jù)，還有后續(xù)轉(zhuǎn)賬收據(jù)（此前趙志全2005年-2006年期間還款原始憑證被盜），證明魏某代持公司并不是真正股權(quán)擁有者。
上述提到的2017年3月，趙龍為了明晰公司股權(quán)結(jié)構(gòu)等事宜計(jì)劃召集股東大會(huì)的事宜，實(shí)際也是圍繞著安德森股權(quán)爭(zhēng)議，魯南制藥控制權(quán)的一場(chǎng)戰(zhàn)斗。“誰控制了魯南制藥，誰就可能獲得未來市值數(shù)百億資產(chǎn)的上市公司控制權(quán)?！壁w龍向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者詮釋了各方激烈爭(zhēng)奪控制權(quán)的原因。
彼時(shí)魏某發(fā)布的一則聲明顯示，其是安德森唯一董事，法定代表或授權(quán)代表。21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者致電王某，他表示，目前魯南制藥存在管理層爭(zhēng)奪戰(zhàn)，董事會(huì)分成兩部分。對(duì)于趙龍持有安德森股權(quán)，王某表示不同的人持有不同看法，不便表態(tài)，相信法律會(huì)判定一個(gè)合法的董事會(huì)。
“在爭(zhēng)奪中失敗后，王某改口稱自己也搞不清楚安德森應(yīng)該歸我還是歸魯南制藥。”趙龍?jiān)趯懡o王某所在律所管委會(huì)的郵件中寫道。
舉證的過程很難，但趙龍一直在堅(jiān)持。
“在距離這一個(gè)月的時(shí)間，張貴民把安德森股權(quán)賣了，不過，不能主張自己是善意第三人。”2021年2月20日，在趙龍興奮地告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者開庭消息的同時(shí)，她也告知這個(gè)安德森變動(dòng)的最新消息。
2021年1月，原由安德森持有的魯南制藥、新時(shí)代醫(yī)藥公司以及生物技術(shù)公司的股份，被轉(zhuǎn)移至張貴民新設(shè)的兩家香港公司貝普科技和博見投資本。
在這個(gè)舉證過程中，2021年4月，趙龍還一度成為被告，有多項(xiàng)指控，其中包括：第一項(xiàng)，聯(lián)邦法律保護(hù)商業(yè)秘密法案下的竊取商業(yè)秘密；第二項(xiàng)，麻州州法下的竊取商業(yè)機(jī)密；第三項(xiàng)，違反聯(lián)邦刑事法規(guī)計(jì)算機(jī)欺詐與濫用法盜取電腦信息。
所謂的“商業(yè)秘密”是什么呢？趙龍解釋稱，實(shí)際就是她父親在魯南制藥從未支取的績(jī)效工資、獎(jiǎng)金、年薪；他在魯南制藥的內(nèi)部人員集資賬戶下的個(gè)人賬戶；和趙志全有關(guān)的由財(cái)務(wù)代為保管的賬目；外資股的購股款還款記錄；董事會(huì)決議。
“我雖然手里有我爸支付股權(quán)款的收據(jù)，但苦于時(shí)間已經(jīng)過去太久，我對(duì)當(dāng)年的許多交易細(xì)節(jié)并不知情，尤其是我爸的財(cái)物一直交由公司打理，沒有財(cái)物人員的配合很難搞清楚來龍去脈?！壁w龍說。#p#分頁標(biāo)題#e#
在這個(gè)過程中，趙龍也感激一些出于對(duì)他父親的感情給予她幫助的員工，雖然提供的只是很小部分片單資料，但至少已經(jīng)讓她可以推翻之前一些人通過匿藏真實(shí)財(cái)物信息、偽造財(cái)物賬簿的虛假陳述。
最終，趙龍贏了。7月22日，趙龍?jiān)谏缃幻襟w平臺(tái)上寫道：低調(diào)地官宣一下，BVI的訴訟我贏了。
7月25日，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者在王某就職的律所官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，關(guān)于王某的相關(guān)信息被刪除了。“沒想到判決出來三天，僅僅是公布了判決的英文全文，就引爆了法律圈?！?月26日，趙龍感慨道。
7月25日，律商Legal Insights發(fā)布了署名為律師騰云、陳舒婷，實(shí)習(xí)律師賴雪金撰寫的《魯南制藥控股權(quán)“宮斗”或?qū)〗K！知名律所資深合伙人被法官在判詞中斥責(zé)：“徹底喪失誠信”》提出了關(guān)于代持協(xié)議效力、涉案股權(quán)最終受益人等問題：
雖然臨沂中院已經(jīng)作出判決，認(rèn)為《代持協(xié)議》簽署時(shí)有效，且現(xiàn)已解除，但法院認(rèn)為這一判決是原被告雙方通謀的結(jié)果，臨沂中院被嚴(yán)重誤導(dǎo)了，不能作為本案定案的依據(jù)。代表被告安德森公司一方的王某律師是公司法和信托法領(lǐng)域的專家，被告安德森公司有諸多可以抗辯的有力理由，但其卻絲毫沒有向臨沂中院提出：安德森公司沒有提出管轄異議，沒有向臨沂中院提交2006年凱倫美國公司向安德森公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的相關(guān)協(xié)議，也沒有提到趙志全、趙龍?jiān)诰惩馓崞鸬脑V訟，只是單純主張代持的服務(wù)費(fèi)。
本案中，《代持協(xié)議》將使得魯南制藥收購本公司股票，而在不是為了注銷股份、減少注冊(cè)資本收購本公司股票的情況下，違反了1999年《公司法》，是無效的。
而《代持協(xié)議》無效，案涉股權(quán)就不屬于魯南制藥，而由凱倫美國公司持有。即使承認(rèn)短期代持是有效的，那這一短期代持在凱倫美國公司向魯南制藥公司償還借款時(shí)也已經(jīng)終止了。因此，魯南制藥對(duì)案涉股權(quán)沒有所有權(quán)，無權(quán)向安德森公司主張代持協(xié)議中的案涉股權(quán)。
那該股份是否應(yīng)由凱倫美國公司所有、最終受益人到底是誰？法院認(rèn)定，股權(quán)是由趙志全自掏腰包購買的，趙志全應(yīng)是最終受益人。首先，王步強(qiáng)曾向趙龍承認(rèn)其父親的獎(jiǎng)金高達(dá)數(shù)千萬，趙志全具備支付投資款的條件。此外，趙志全實(shí)際上是用厚普公司和貝特公司的股息紅利向墊資各方償還了凱倫美國公司向魯信公司的股權(quán)收購款。法院推斷是趙龍用薪資獎(jiǎng)金購買了厚普公司和貝特公司的股份。
實(shí)際上，2017年前，律師王某、王步強(qiáng)、張貴民、張則平等人對(duì)趙龍是案涉股權(quán)的最終受益人身份一直沒有疑問。直到有人指使他人將趙志全辦公室撬開、發(fā)現(xiàn)《代持協(xié)議》后，大家才紛紛質(zhì)疑趙龍的身份。雖然律師王某夫婦通過設(shè)立公司、信托方式將案涉股權(quán)轉(zhuǎn)走，但法院認(rèn)為這一行為嚴(yán)重違反了信托條款。
嘉德公司與中智公司是律師王某擔(dān)任董事的公司，這兩家公司應(yīng)當(dāng)知道受托人轉(zhuǎn)移涉案股權(quán)有違信托義務(wù)，卻依然接受了信托財(cái)產(chǎn)，是知情的受讓方。因此，法院給予推定信托這一救濟(jì)，推定由嘉德公司、中智公司作為受托人，為受益人趙龍、凱倫BVI公司的利益持有案涉股權(quán)，受益人有權(quán)追回案涉股權(quán)。