再有“老鼠倉(cāng)”罰單落地，這次是基金公司的基金會(huì)計(jì)被罰。
10月23日，上海證監(jiān)局披露的一則行政處罰決定書顯示，畢某昱在任職基金公司的基金會(huì)計(jì)期間，利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息進(jìn)行趨同交易，被責(zé)令改正，沒收違法所得48.51萬元，并處以70萬元罰款。
上海證監(jiān)局也對(duì)上述交易違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。
今年以來，“老鼠倉(cāng)”的罰單并不罕見，對(duì)于利用未公開信息交易、從業(yè)人員買賣股票等違法行為，證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)從嚴(yán)處理。意在通過依法有效監(jiān)管，使市場(chǎng)各方各盡其責(zé)、各得其所，促進(jìn)強(qiáng)本強(qiáng)基。
90后基金會(huì)計(jì)趨同交易逾8000萬
該行政處罰決定書顯示，當(dāng)事人畢某昱，男，199X年X月出生，這也是近期類似罰單中少有的90后被罰。
具體來看，畢某昱于2020年2月入職A基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱A基金或公司），任職基金會(huì)計(jì)，2023年10月離職。
由于崗位工作需要，A基金為畢某昱開通了恒生3.0估值系統(tǒng)、贏時(shí)勝4.5估值系統(tǒng)、O32投資交易系統(tǒng)的查詢等相關(guān)權(quán)限。畢某昱通過上述系統(tǒng)查看并知悉了公司在管的“AS股票型證券投資基金”持倉(cāng)情況等未公開信息。
由此，畢某昱在2020年5月至2023年10月，利用上述未公開信息，控制使用證券賬戶從事證券交易，與“AS股票型證券投資基金”發(fā)生趨同交易，趨同買入股票合計(jì)85只，趨同買入金額合計(jì)8043.79萬元，趨同獲利金額合計(jì)48.51萬元。
值得留意的是，畢某昱控制使用的證券賬戶，是安排遠(yuǎn)房親戚畢某磊于2020年5月在申萬宏源證券青島分公司開立的個(gè)人證券賬戶。
該賬戶自開立以來至2023年10月實(shí)際由畢某昱控制使用，而賬戶的資金主要來源及去向均為畢某昱及其父親。
以上事實(shí)，有A基金提供的相關(guān)材料、詢問筆錄、證券賬戶交易流水、銀行賬戶流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。上海證監(jiān)局認(rèn)為，畢某昱的上述行為違反《證券投資基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)畢某昱利用未公開信息從事相關(guān)證券交易的行為，責(zé)令改正，沒收違法所得48.51萬元，并處以70萬元罰款，約沒1罰1.4。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，當(dāng)事人如果對(duì)處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議。
年內(nèi)多起趨同交易罰單
事實(shí)上，今年以來，監(jiān)管力度趨嚴(yán)，“老鼠倉(cāng)”的罰單并不罕見。9月初，證監(jiān)會(huì)披露的行政處罰決定書顯示，私募深圳前海海雅金控的總經(jīng)理涂爾帆，利用與其控制的基金產(chǎn)品的持倉(cāng)信息和投資決策信息等未公開信息進(jìn)行趨同交易，趨同成交金額合計(jì)超21億元，違法所得超3300萬元。該違法所得被沒收，并處以同等金額的罰款。
8月下旬，上海證監(jiān)局也發(fā)布了兩則行政處罰決定書，均為公募基金投研人員利用未公開信息交易違法違規(guī)行為。
其中，疑似華安基金前基金經(jīng)理張亮被查指揮其配偶趨同買入金額6.7億元，盈利金額1566萬元。被處以罰一沒一，同時(shí)采取10年市場(chǎng)禁入措施；另一王某虎則疑似中歐基金首席交易員，被查利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，違反規(guī)定，明示、暗示占某禮發(fā)生相關(guān)趨同交易，處以50萬元罰款。
證監(jiān)會(huì)發(fā)布的2024年上半年證監(jiān)會(huì)行政執(zhí)法情況綜述曾提到，今年結(jié)合行政執(zhí)法工作新形勢(shì)、新特點(diǎn)，突出強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，以高質(zhì)量執(zhí)法護(hù)航資本市場(chǎng)防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促發(fā)展各項(xiàng)工作。
其中，證監(jiān)會(huì)提到，從嚴(yán)處理利用未公開信息交易、從業(yè)人員買賣股票等違法行為，嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律。堅(jiān)決打擊從業(yè)人員違法買賣股票損害行業(yè)形象違法行為。