近日，證監(jiān)會官網(wǎng)披露了一份行政處罰決定書，長城證券原副總裁韓飛因違規(guī)買賣股票被沒收違法所得58684867.53元，并處以58684867.53元罰款，總計被罰沒近1.2億元。
證監(jiān)會多次強調(diào)，證券從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，證監(jiān)會嚴厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構(gòu)筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長效機制。下一步，證監(jiān)會將堅持系統(tǒng)思維、舉一反三，持續(xù)強化機構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管。
控制使用六個證券賬戶
處罰決定書顯示，韓飛1997年6月起任職于長城證券，2005年2月至2022年4月涉案期間，歷任長城證券南寧民族大道證券營業(yè)部總經(jīng)理、長城證券創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)部副總經(jīng)理、長城證券營銷管理總部副總經(jīng)理、長城證券廣州天河北路證券營業(yè)部總經(jīng)理、長城證券南寧民族大道證券營業(yè)部臨時負責人、長城證券廣東分公司總經(jīng)理、長城證券經(jīng)紀業(yè)務總部總經(jīng)理及長城證券副總裁等職務，屬于《證券法》第四十條第一款規(guī)定的不得買賣股票的證券業(yè)從業(yè)人員。
韓飛本人持有“韓飛”“韓浩”兩個身份證，韓浩身份證由韓飛長期持有并使用，經(jīng)核查，韓浩與韓飛為同一人。韓飛實際控制并長期違規(guī)使用以“韓浩”、其父親“韓某超”、二嫂“張某蘭”、妻子“麥某笑”、妻妹“麥某鋒”等名義開立的共計六個證券賬戶（以下簡稱“韓浩”等證券賬戶組）。
經(jīng)查，2016年1月至今，“韓浩”等證券賬戶組共有140筆廣東省外下單、交易金額122066605.09元，其中137筆交易與韓飛出行記錄匹配，匹配金額118323258.57元，匹配度96.93%?！绊n浩”等證券賬戶組具有交易品種集中、交易期限長、交易軌跡集中、交易頻率偏低的特點，且賬戶之間交易品種高度重合，資金去向均為韓飛投資、購房和消費等。
“韓浩”等證券賬戶組與韓飛存在人員、資金、行為、交易設備高度關聯(lián)，結(jié)合賬戶的交易特征、相關交易IP地址與韓飛工作及出行同軌跡等客觀證據(jù)，認定“韓浩”等證券賬戶組由韓飛控制使用。
被“沒一罰一”
處罰決定書顯示，韓飛使用“韓浩”等證券賬戶組合計交易金額4379755535.73元，截至2022年9月30日盈利58684867.53元。上述違法事實有任職資料、涉案賬戶開戶資料、涉案賬戶交易資料、銀行賬戶資料、手機取證記錄、出行記錄、通話記錄、詢問筆錄、交易所盈利計算結(jié)果等證據(jù)證明，足以認定。
需要注意的是，韓飛就上述違法事實要求召開聽證會，并就韓浩的身份、賬戶組的資金情況、賬戶組在廣東省外下單的匹配情況、賬戶組的實際控制人等提出了申辯意見。經(jīng)復核，證監(jiān)會對韓飛的申辯意見不予采納。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：責令韓飛依法處理非法持有的證券，沒收違法所得58684867.53元，并處以58684867.53元罰款。