今年以來，光大證券屢屢受罰，多業(yè)務(wù)被監(jiān)管關(guān)注。
8月1日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告對光大證券股份有限公司云浮新興荔園路證券營業(yè)部（以下簡稱“荔園路證券營業(yè)部”）、光大證券廣東分公司以及公司原負(fù)責(zé)人、員工出具罰單，總計(jì)6張罰單。
公告稱，荔園路證券營業(yè)部存在原負(fù)責(zé)人張林開及員工李國新、葉鎮(zhèn)華等人協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失；員工葉賢升存在向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復(fù)口徑等情形；此外，未按規(guī)定及時(shí)向廣東證監(jiān)局報(bào)告客戶集體投訴等重大事項(xiàng)等違規(guī)事項(xiàng)。
綜上，廣東證監(jiān)局認(rèn)為上述情況反映荔園路證券營業(yè)部合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不完善。廣東證監(jiān)局責(zé)令荔園路證券營業(yè)部自該決定下發(fā)之日起一年內(nèi)，每6個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向廣東證監(jiān)局提交合規(guī)檢查報(bào)告。
相關(guān)責(zé)任人張林開、李國新、葉鎮(zhèn)華均被監(jiān)管認(rèn)定為不適當(dāng)人選，葉賢升則遭監(jiān)管出具警示函。另外，光大證券分公司也難逃其責(zé)，廣東證監(jiān)局表示，光大證券廣東分公司對上述違規(guī)負(fù)有直接管理責(zé)任，故對其出具警示函。
對此，光大證券回應(yīng)稱：“針對上述事項(xiàng)，公司高度重視，已第一時(shí)間責(zé)令廣東分公司及相關(guān)營業(yè)部對業(yè)務(wù)開展及合規(guī)管理進(jìn)行自查整改，并啟動(dòng)對相關(guān)人員的調(diào)查問責(zé)。同時(shí)，公司將引以為鑒，在全司范圍內(nèi)持續(xù)強(qiáng)化專項(xiàng)自查整改以及加強(qiáng)對從業(yè)人員的合規(guī)培訓(xùn)，不斷完善內(nèi)控合規(guī)制度建設(shè)和執(zhí)業(yè)行為管控。”
據(jù)了解，這是光大證券年內(nèi)第4次收到罰單，距離上次一監(jiān)管關(guān)注，僅2個(gè)月時(shí)間。
6月6日，江蘇證監(jiān)局因光大證券作為納芯微和帝科股份的首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)過程中存在多處違規(guī)情形，對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
在光大證券持續(xù)督導(dǎo)期間，上述兩家公司出現(xiàn)了公告內(nèi)容與實(shí)際情況不符、財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制與合規(guī)性管理存在缺陷等問題，但光大證券均未發(fā)現(xiàn)。由此江蘇證監(jiān)局認(rèn)為其未能嚴(yán)格履行持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)要求，出具了警示函。
6月1日，光大證券作為四平城投相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷商，存在違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為，被中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)予以嚴(yán)重警告。
2月20日，上海證監(jiān)局因光大證券作為北京贏鼎教育科技股份有限公司的主辦券商，在持續(xù)督導(dǎo)期間，未能勤勉盡責(zé)履行審慎核查義務(wù)，未能發(fā)現(xiàn)贏鼎教育通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)虛增業(yè)務(wù)收入的情形，對其采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。
提到光大證券，不得不讓人想到“8·16”事件，光大證券被最終認(rèn)定為存在內(nèi)幕交易行為，被處以罰沒違法所得及罰金共計(jì)5.23億元。
有媒體認(rèn)為，此事件發(fā)生后，光大證券這塊“金字招牌”正逐漸褪色。
4月18日，港股光大證券發(fā)布2022財(cái)年年報(bào)。公司在2022年1月1日-2022年12月31日實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入149.56億元，同比下降31.40%，歸屬母公司凈利潤28.32億元，同比下降14.61%，基本每股收益為0.61元。