兩年前震驚市場(chǎng)的A股最大“盤后票”案宣告終局。據(jù)最高人民檢察院5月16日通報(bào)，主犯“吳某”已于近日入監(jiān)服刑。
“吳某”即吳承澤。2021年9月16日，第一財(cái)經(jīng)曾刊發(fā)《重磅｜A股最大“盤后票”團(tuán)伙落網(wǎng)！主犯吳承澤被判19年，操縱罪刑期超過(guò)徐翔》。第一財(cái)經(jīng)記者在此前半年多時(shí)間持續(xù)跟蹤該案進(jìn)展，并于2020年底全程旁聽了該案一審過(guò)程，完整還原了吳某團(tuán)伙的作案手法及被查過(guò)程。
直至目前，該案依然是A股市場(chǎng)最大的“盤后票”操縱案件。
維持一審原判
“短短兩年多時(shí)間，以吳某為首的操縱證券市場(chǎng)犯罪團(tuán)伙用‘搶帽子’交易、資金型操縱等手段操縱證券市場(chǎng)，獲利5.3億元?！睋?jù)最高檢通報(bào)，今年3月，吳某操縱證券市場(chǎng)案終審，浙江省高級(jí)法院二審裁定維持了一審判決，以操縱證券市場(chǎng)罪等數(shù)罪并罰判處其有期徒刑19年，并處罰金7903萬(wàn)元。
早在2018年5月，證監(jiān)會(huì)曾開展清理整治股市“黑嘴”專項(xiàng)行動(dòng)。當(dāng)時(shí)稽查人員發(fā)現(xiàn)，不少“盤后票”薦股信息通過(guò)微信、微博、網(wǎng)絡(luò)直播等渠道在股市非交易時(shí)間大量傳播，所薦股票在下午開盤、次日開盤明顯上漲甚至漲停，但價(jià)格隨即回落，投資者當(dāng)日買入難以獲利甚至虧損。
與此同時(shí)，滬深證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)多個(gè)賬戶組交易行為高度相似，相近時(shí)間點(diǎn)交易同一只被推薦的股票，這些股票在推薦后被大量賣出，獲利明顯，存在操縱市場(chǎng)嫌疑，交易所及時(shí)將有關(guān)線索報(bào)送到了證監(jiān)會(huì)稽查部門。
證監(jiān)會(huì)稽查部門隨即對(duì)系列案件集中承辦，統(tǒng)籌調(diào)查行動(dòng)，通過(guò)對(duì)網(wǎng)絡(luò)“搶帽子”案件特點(diǎn)，對(duì)信息端、交易端進(jìn)行多路調(diào)查分析，最終鎖定吳某團(tuán)伙。因案情復(fù)雜，涉及跨境犯罪，證監(jiān)會(huì)稽查部門與公安機(jī)關(guān)成立聯(lián)合調(diào)查組。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的調(diào)查，2019年3月，公安機(jī)關(guān)對(duì)此進(jìn)行立案?jìng)刹椤?/p>
依托證監(jiān)會(huì)與公安機(jī)關(guān)建立的聯(lián)合辦案機(jī)制，金華市公安機(jī)關(guān)與證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員同步出擊，最終將吳承澤操縱案涉案人員全部捉拿歸案。一張融合搶帽子、配資、黑嘴、盤后票等諸多違法行為的操縱黑網(wǎng)被徹底打掉。
“盤后票”玩法
“盤后票”是指股市收盤后才發(fā)布、推薦給股民的股票，散戶只能在下次開盤時(shí)間才有機(jī)會(huì)買進(jìn)。當(dāng)前，中國(guó)股市交易規(guī)則是T+1，股民只能在買入股票后的第二天才能賣出。
“搶帽子”交易是指行為人基于自身特別身份，通過(guò)給出預(yù)測(cè)、進(jìn)行評(píng)價(jià)并提出投資建議等方式，影響他人證券投資行為，從而間接影響證券價(jià)格。
吳某團(tuán)伙在作案期間發(fā)布的“盤后票”信息，正是為“搶帽子”交易服務(wù)。
吳某等人首先提前大量買入股票建倉(cāng)，而后通過(guò)發(fā)布“盤后票”的途徑對(duì)股票走勢(shì)給出預(yù)測(cè)、評(píng)價(jià)，提出投資建議，誘騙投資者跟風(fēng)買入。不明真相的股民根據(jù)推薦跟風(fēng)買進(jìn)，吳某等人借機(jī)反向賣出獲利，當(dāng)天買入的股民受制于T+1規(guī)則當(dāng)天無(wú)法賣出止損，最終上當(dāng)受騙。
自2016年10月開始，吳某指使手下搭建7個(gè)境外網(wǎng)站，用于發(fā)布“盤后票”。此后，吳某與馬某合作組建操盤團(tuán)隊(duì)，并在西安、成都等地搭建操盤窩點(diǎn)。至此，交易端、發(fā)布端和推票端團(tuán)隊(duì)建立。
在具體操作上，吳某、馬某選好股票，由操盤人員買入，隨后由身處菲律賓馬尼拉的發(fā)布人員，在每個(gè)交易日收盤后分別發(fā)布2只股票，即“盤后票”，陜西分公司、四川分公司則負(fù)責(zé)推廣，誘導(dǎo)股民買入，拉升股價(jià)，操盤人員則在開盤后反向賣出獲利。更多細(xì)節(jié)可參考第一財(cái)經(jīng)2021年9月16日?qǐng)?bào)道。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，在2016年10月至2019年3月，吳某團(tuán)伙的“盤后票”網(wǎng)站發(fā)布股票推薦信息1149次，吳某、馬某等人通過(guò)其控制的278個(gè)賬戶對(duì)所發(fā)布的股票進(jìn)行“搶帽子”交易，共計(jì)操縱股票322只，“搶帽子”交易操縱股票465次，非法獲利2.7億元。
數(shù)罪并罰
“搶帽子”交易并非他們唯一的股票操縱手段。
涉案賬戶的交易數(shù)據(jù)顯示，2017年上半年，吳某、馬某等人經(jīng)事先合謀，控制使用多個(gè)賬戶，以李某等人提供的資金及配資，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，指揮操盤手，采用連續(xù)買賣、對(duì)倒交易等方式交易7只股票，影響股票成交價(jià)和成交量，獲利2.64億元。
此外，2017年11月至2018年3月，吳某、楊某等人在不具有證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的情況下，多次利用“盤后票”網(wǎng)站向證券投資者推薦股票，幫助他人出貨，從中獲利共計(jì)1650萬(wàn)元。吳某的多名手下也照樣學(xué)樣，從中牟利。
在吳某的數(shù)個(gè)罪名中，還包含侵犯公民個(gè)人信息罪。
2019年3月，吳某等人相繼被公安機(jī)關(guān)抓獲，公安機(jī)關(guān)于2020年1月23日和6月22日分兩批將該案移送金華市檢察院審查起訴。同年8月5日，該院依法向法院提起公訴。金華市中級(jí)法院經(jīng)審理后，于2021年8月16日對(duì)此案作出一審判決，以操縱證券市場(chǎng)罪、非法經(jīng)營(yíng)罪、侵犯公民個(gè)人信息罪等罪，數(shù)罪并罰，判處被告人吳某有期徒刑19年，并處罰金7903萬(wàn)元；以操縱證券市場(chǎng)罪判處被告人馬某有期徒刑六年，其余13名被告人也分別被判處相應(yīng)刑罰。吳某等人不服一審判決，提起上訴。
據(jù)最高檢通報(bào)，由于案情復(fù)雜，加上受疫情等因素影響，今年3月，浙江省高級(jí)法院經(jīng)審理作出裁定，駁回吳某等人上訴，維持一審判決。