12月1日，九鼎投資（600053.SH）發(fā)布公告，稱九鼎投資實控人、時任公司董事吳剛于2021年9月28日，收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，因吳剛相關(guān)行為涉嫌違反基金相關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對吳剛立案。
經(jīng)證監(jiān)會查明，吳剛作為九泰基金實控人、九泰基金董事，干預(yù)基金運營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”，并指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序，其行為涉嫌違反法律規(guī)定。
證監(jiān)會表示，吳剛因違規(guī)干預(yù)九泰基金經(jīng)營活動，被責(zé)令整改，處100萬元罰款，同時被采取證券市場5年禁入措施。而九泰基金通過九泰久利參與上市公司保底定增的行為，被責(zé)令公司改正，處100萬元罰款。九泰基金原董事長、原總經(jīng)理、原副總經(jīng)理等多位高管也被給予行政處罰。
具體來看，吳剛干預(yù)九泰基金經(jīng)營活動，授意九泰久利買入廈門三維絲環(huán)保股份有限公司股票。
證監(jiān)會表示，經(jīng)審理查明，2016年12月，時為廈門三維絲環(huán)保股份有限公司（股票簡稱三維絲，現(xiàn)已更名廈門中創(chuàng)環(huán)保科技股份有限公司）實際控制人羅祥波經(jīng)與吳剛商談后，向吳剛出具其本人簽字的《承諾函》稱“……希望同創(chuàng)九鼎投資管理集團股份有限公司或其下屬企業(yè)或下屬企業(yè)管理的基金或類似產(chǎn)品或下屬企業(yè)的關(guān)聯(lián)方買入三維絲股票不超過3000萬股……為此，本人承諾，九鼎本次購買三維絲的股票未來賣出變現(xiàn)后實現(xiàn)的投資年化收益率（復(fù)利）不低于12%，否則承諾人以現(xiàn)金方式補償其不足部分……”。
吳剛將羅祥波出具《承諾函》的情況告知九泰基金董事長吳強，吳強告知九泰基金總經(jīng)理盧偉忠考慮交易“三維絲”。此后，于2017年2月至4月期間，九泰久利陸續(xù)買入“三維絲”397.07萬股。截至證監(jiān)會調(diào)查時，九泰基金投資“三維絲”出現(xiàn)虧損，未收到補償款。
隨后，吳剛稱九州證券曾向其匯報急需補充流動性資金，所以決定讓九州證券盡快收回對九泰久利的投資，啟動九泰久利清算程序。吳剛向工作人員王慧發(fā)送微信信息，要求將持有的九泰久利基金予以及時盡快變現(xiàn)，隨后王慧于2018年10月10日邀請吳剛微信信息中提及的時任九州證券副總經(jīng)理張學(xué)政及九泰基金分管投資、研究業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理建立微信群，九泰基金總經(jīng)理盧偉忠也加入該群。
該群群名為“九泰久利變現(xiàn)”，后續(xù)主要討論九泰久利清算事宜。九泰基金在此后一周左右時間即啟動基金清算工作，向托管銀行發(fā)送了基金清算意見征詢函，并在發(fā)送征詢函5天后便正式向證監(jiān)會提交清算請示。
2017年，九泰基金董事長吳強與九泰基金擬投資企業(yè)簽署收益保證協(xié)議，吳強先后與五家上市公司的實際控制人或股東簽署涉及收益保證的協(xié)議，協(xié)議受益人并非九泰久利基金份額持有人。
具體來看，吳強先后與億利潔能（600277.SH）、正業(yè)科技（300410.SZ）、恒信移動（現(xiàn)名恒信東方，300081.SZ）、金貴銀業(yè)（002716.SZ）、金固股份（002488.SZ）五家上市公司的實控人或股東簽署涉及收益保證的協(xié)議，協(xié)議受益人并非九泰久利基金份額持有人。
九泰久利于2018年10月啟動清算程序，2019年9月26日基金合同正式終止，九泰基金參與五家上市公司的非公開發(fā)行股份的投資均出現(xiàn)了虧損。在此期間九泰久利未向基金份額持有人披露前述保底事項，基金清算財產(chǎn)也未包括補償款項。截至調(diào)查時，五家上市公司股東（其中三家上市公司股東實際支付）合計支付補償款2.24億元，經(jīng)九州證券確認(rèn)，補償款項已全部匯入九州證券銀行賬戶。
吳剛擬被處以五年市場禁入措施
證監(jiān)會認(rèn)為，吳剛作為九泰基金實控人、九泰基金董事，干預(yù)基金運營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”，并指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序，其行為涉嫌違反法律規(guī)定。
九泰基金作為九泰久利基金管理人，通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益，其行為涉嫌違反法律規(guī)定。而吳強作為九泰基金時任董事長，與相關(guān)方簽署保底協(xié)議，明確指定九泰基金或九泰久利作為第三方參與保底定增，系九泰基金上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。盧偉忠作為九泰基金時任總經(jīng)理及法定代表人，吳祖堯作為九泰基金時任分管投資、研究業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，系九泰基金上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。
因此，證監(jiān)會擬決定，對吳剛干預(yù)基金經(jīng)營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為，責(zé)令改正，并處100萬元的罰款。同時對吳剛采取證券市場5年禁入措施。
對九泰基金管理有限公司通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財務(wù)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責(zé)令九泰基金管理有限公司改正，并處100萬元的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強、盧偉忠、吳祖堯給予警告，并分別暫?；饛臉I(yè)資格36個月、24個月、12個月，并處30萬元、20萬元、10萬元的罰款。
九鼎投資表示，案件所涉責(zé)任人中吳剛、吳強系公司實控人，目前未在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及其他任何職務(wù)，本次擬對吳剛、吳強作出的行政處罰決定不會對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動造成重大影響。九泰基金系公司的聯(lián)營公司，本次中國證監(jiān)會擬對其作出的行政處罰對其日常經(jīng)營將產(chǎn)生一定程度的影響，九泰基金高度重視上述處罰決定，將積極整改，提升公司治理水平，努力消除負(fù)面影響。
公開資料顯示， 九泰基金成立于2014年7月，股東為昆吾九鼎投資、同創(chuàng)九鼎投資、拉薩昆吾九鼎產(chǎn)業(yè)投資、九州證券等四家機構(gòu)，持股比例依次為26%、25%、25%、24%。不過，雖然四家股東的名稱不一，但天眼查的股權(quán)穿透明細(xì)顯示，吳剛是這四家公司的疑似實際控制人，持股比例合計為16.8%。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至三季度末，九泰基金在管資金規(guī)模為28.84億元，其中股票型基金為6.63億元，混合型基金為21.2億元，貨幣市場型基金為1.11億元。