又一董事長被查！
11月23日晚，夢潔股份公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，公司及董事長姜天武，副董事長李菁，董事李建偉，董事、董事會秘書李軍，股東張愛純被證監(jiān)會立案調(diào)查。
值得注意的是，短短6天時間，至少5家A股上市公司董事長或?qū)嶋H控制人被查，包括400億“牙茅”通策醫(yī)療、千億鋰電池隔膜龍頭恩捷股份、昔日“葉飛概念股”昊志機電等，這些公司股價均在董事長被立案調(diào)查公告披露后，出現(xiàn)大跌。
夢潔股份涉嫌信披違法被立案
11月23日晚，夢潔股份公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，公司及董事長姜天武，副董事長李菁，董事李建偉，董事、董事會秘書李軍，股東張愛純被證監(jiān)會立案調(diào)查。
公告稱，在立案調(diào)查期間，公司及姜天武、李菁、李建偉、李軍、張愛純將積極配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作。公司將持續(xù)關(guān)注上述事宜相關(guān)進度，并按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，及時履行信息披露義務。
據(jù)悉，夢潔股份于1981年在湖南成立，于2010年登陸資本市場，是一家專注于家紡主業(yè)的現(xiàn)代化企業(yè)集團，產(chǎn)品包括寢室套件、被類、枕墊類、小家飾、兒童家紡、毛毯、賓館用品、棉制品、彈簧床墊、沙發(fā)等10大類2000多個品種的產(chǎn)品群。
稍早之前的10月11日，深交所曾公布關(guān)于對湖南夢潔家紡股份有限公司及相關(guān)當事人給予通報批評處分的決定。經(jīng)查明，夢潔股份及相關(guān)當事人存在三項違規(guī)行為，包括未按規(guī)定在2022年1月31日前進行業(yè)績預告、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用、違規(guī)對外提供財務資助。
經(jīng)營方面，2021年，夢潔股份業(yè)績由盈轉(zhuǎn)虧，全年實現(xiàn)營業(yè)收入24.63億元，同比增長10.93%；凈利潤-1.56億元，同比下滑447.10%。2022年前三季度，公司實現(xiàn)營業(yè)總收入13.96億元，同比下降8.8%；實現(xiàn)凈利潤-9807萬元，上年同期為2747.8萬元。
股價方面，截至11月23日，夢潔股份收報4.96元/股，總市值37.42億元。
多家上市公司董事長被查
值得注意的是，夢潔股份并非孤例，近期已有多家上市公司公告董事長或?qū)嶋H控制人被查。
11月18日晚，400億“牙茅”通策醫(yī)療公告稱，公司實際控制人兼董事長呂建明收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，因呂建明涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對呂建明立案。經(jīng)公司初步了解，立案相關(guān)內(nèi)容主要涉及壹號基金浙江通策壹號投資合伙企業(yè)信息披露方面。
據(jù)悉，浙江通策壹號投資合伙企業(yè)成立于2017年9月份，該基金成立之初，約定的股權(quán)架構(gòu)為：呂建明出資比例30.35%，通策醫(yī)療出資比例28.65%，浙江通策股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）出資比例1%，陳勇建出資比例40%。今年8月22日，通策醫(yī)療收到上交所下發(fā)的問詢函，指出公司投資壹號基金的公告中稱“貨幣形式逐期同比例出資”，但通策醫(yī)療出資時間早于公司實際控制人呂建明和其他方，且其他方至今尚有5000萬元出資款未到位，其他方出資實際情況與公告披露不符。
上交所要求通策醫(yī)療全面核實并補充披露實控人和其他方投資壹號基金具體出資進度，晚于上市公司出資的原因及合理性，是否損害上市公司利益等。對此，通策醫(yī)療方面將問題的主要原因歸咎于“基金管理人并未將市場監(jiān)督管理局備案最晚出資日期和全體合伙人應繳的出資日期解釋清楚，導致其他合伙人出資時間晚于公司”。
11月21日晚，千億鋰電池隔膜龍頭恩捷股份發(fā)布公告，公司接到董事長Paul Xiaoming Lee（李曉明）和副董事長兼總經(jīng)理李曉華的家屬通知，Paul Xiaoming Lee和李曉華因相關(guān)事項被公安機關(guān)指定居所監(jiān)視居住。相關(guān)事項尚待進一步調(diào)查。李曉明和李曉華分列公司第二大和第五大股東?！?022胡潤百富榜》顯示，李曉明家族以440億元蟬聯(lián)云南首富，李曉華家族以325億元排名第二位。
11月22日晚，昊志機電發(fā)布公告，公司近日接到董事長湯麗君的通知，其收到中國證券監(jiān)督管理委員會的《立案告知書》：因湯麗君涉嫌內(nèi)幕交易“昊志機電”股票，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，2022年10月26日，中國證券監(jiān)督管理委員會決定對其立案。公司稱，湯麗君女士將積極配合中國證券監(jiān)督管理委員會的調(diào)查工作，同時嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務。本次立案系針對湯麗君女士個人的調(diào)查，不會對公司的日常運營造成重大影響。
值得一提的是，昊志機電高管違法行為此前已暴露。公司去年深受“葉飛舉報門”事件困擾，因此收到了深交所關(guān)注函，要求說明是否存在與第三方合謀和單獨操縱公司股價、坐莊等情形。去年9月24日，證監(jiān)會披露稱，相關(guān)人員涉嫌操縱“南嶺民爆”“今創(chuàng)集團”“昊志機電”股票價格案取得重大進展。經(jīng)查，2019年以來，劉某龍團伙、顏某團伙涉嫌通過連續(xù)交易、對倒等方式，分別操縱“昊志機電”等股票價格，涉案金額巨大。隨后，昊志機電實際控制人、副董事長、總經(jīng)理湯秀清以及董事高管肖泳林就因為涉嫌操縱證券市場收到證監(jiān)會立案告知書，在經(jīng)歷被調(diào)查、刑事拘留以及被釋放等一系列流程后，當前在公司仍正常履職。
同晚，弘亞數(shù)控公告，公司實控人之一、董事長、總經(jīng)理李茂洪和實際控制人之一、董事劉雨華于2022年11月22日分別收到中國證監(jiān)會的《立案告知書》，因涉嫌內(nèi)幕交易A股某上市公司股票，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對其立案。公司稱，本次調(diào)查事項系對李茂洪先生、劉雨華女士個人的調(diào)查，不涉及本公司股票，其目前在公司仍正常履職，本次調(diào)查對公司非公開發(fā)行股票存在不確定性影響，不會影響公司其他正常生產(chǎn)經(jīng)營活動。
高管頻被查，什么信號？
上述公告中，透露出我國對資本市場違法犯罪行為“嚴監(jiān)管、零容忍”的升級。近年來，監(jiān)管層對涉及上市公司內(nèi)幕交易的行為采取持續(xù)“高壓嚴打”之勢。
今年3月份，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關(guān)于推進社會信用體系建設高質(zhì)量發(fā)展促進形成新發(fā)展格局的意見》。其中提到，堅持“嚴監(jiān)管、零容忍”，依法從嚴從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場、內(nèi)幕交易等重大違法案件。
今年9月，最高檢聯(lián)合最高人民法院、公安部、證監(jiān)會發(fā)布了五宗證券犯罪典型案例，涵蓋了資本市場常見多發(fā)犯罪和近年增多的新型犯罪。包括違規(guī)披露、不披露重要信息罪，操縱證券市場罪，利用未公開信息交易罪，內(nèi)幕交易罪，背信損害上市公司利益罪等證券犯罪。
上海一律師表示，當前對內(nèi)幕交易違法行為的打擊已經(jīng)形成完善的法律體系。一旦實施內(nèi)幕交易違法行為，其可能承擔的代價主要包括：
一是行政責任。根據(jù)新證券法，從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍到10倍罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元至500萬元罰款。二是可能引發(fā)刑事責任，根據(jù)刑法相關(guān)規(guī)定，犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，處5年以下有期徒刑，并處或者單處違法所得1倍至5倍罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5至10年有期徒刑，并處違法所得1倍到5倍罰金。三是還可能有民事責任，內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。