又一董事長(zhǎng)被查！
11月23日晚，夢(mèng)潔股份公告稱(chēng)，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，公司及董事長(zhǎng)姜天武，副董事長(zhǎng)李菁，董事李建偉，董事、董事會(huì)秘書(shū)李軍，股東張愛(ài)純被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
值得注意的是，短短6天時(shí)間，至少5家A股上市公司董事長(zhǎng)或?qū)嶋H控制人被查，包括400億“牙茅”通策醫(yī)療、千億鋰電池隔膜龍頭恩捷股份、昔日“葉飛概念股”昊志機(jī)電等，這些公司股價(jià)均在董事長(zhǎng)被立案調(diào)查公告披露后，出現(xiàn)大跌。
夢(mèng)潔股份涉嫌信披違法被立案
11月23日晚，夢(mèng)潔股份公告稱(chēng)，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，公司及董事長(zhǎng)姜天武，副董事長(zhǎng)李菁，董事李建偉，董事、董事會(huì)秘書(shū)李軍，股東張愛(ài)純被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
公告稱(chēng)，在立案調(diào)查期間，公司及姜天武、李菁、李建偉、李軍、張愛(ài)純將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作。公司將持續(xù)關(guān)注上述事宜相關(guān)進(jìn)度，并按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
據(jù)悉，夢(mèng)潔股份于1981年在湖南成立，于2010年登陸資本市場(chǎng)，是一家專(zhuān)注于家紡主業(yè)的現(xiàn)代化企業(yè)集團(tuán)，產(chǎn)品包括寢室套件、被類(lèi)、枕墊類(lèi)、小家飾、兒童家紡、毛毯、賓館用品、棉制品、彈簧床墊、沙發(fā)等10大類(lèi)2000多個(gè)品種的產(chǎn)品群。
稍早之前的10月11日，深交所曾公布關(guān)于對(duì)湖南夢(mèng)潔家紡股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評(píng)處分的決定。經(jīng)查明，夢(mèng)潔股份及相關(guān)當(dāng)事人存在三項(xiàng)違規(guī)行為，包括未按規(guī)定在2022年1月31日前進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用、違規(guī)對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助。
經(jīng)營(yíng)方面，2021年，夢(mèng)潔股份業(yè)績(jī)由盈轉(zhuǎn)虧，全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入24.63億元，同比增長(zhǎng)10.93%；凈利潤(rùn)-1.56億元，同比下滑447.10%。2022年前三季度，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入13.96億元，同比下降8.8%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-9807萬(wàn)元，上年同期為2747.8萬(wàn)元。
股價(jià)方面，截至11月23日，夢(mèng)潔股份收?qǐng)?bào)4.96元/股，總市值37.42億元。
多家上市公司董事長(zhǎng)被查
值得注意的是，夢(mèng)潔股份并非孤例，近期已有多家上市公司公告董事長(zhǎng)或?qū)嶋H控制人被查。
11月18日晚，400億“牙茅”通策醫(yī)療公告稱(chēng)，公司實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)呂建明收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》，因呂建明涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)呂建明立案。經(jīng)公司初步了解，立案相關(guān)內(nèi)容主要涉及壹號(hào)基金浙江通策壹號(hào)投資合伙企業(yè)信息披露方面。
據(jù)悉，浙江通策壹號(hào)投資合伙企業(yè)成立于2017年9月份，該基金成立之初，約定的股權(quán)架構(gòu)為：呂建明出資比例30.35%，通策醫(yī)療出資比例28.65%，浙江通策股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）出資比例1%，陳勇建出資比例40%。今年8月22日，通策醫(yī)療收到上交所下發(fā)的問(wèn)詢(xún)函，指出公司投資壹號(hào)基金的公告中稱(chēng)“貨幣形式逐期同比例出資”，但通策醫(yī)療出資時(shí)間早于公司實(shí)際控制人呂建明和其他方，且其他方至今尚有5000萬(wàn)元出資款未到位，其他方出資實(shí)際情況與公告披露不符。
上交所要求通策醫(yī)療全面核實(shí)并補(bǔ)充披露實(shí)控人和其他方投資壹號(hào)基金具體出資進(jìn)度，晚于上市公司出資的原因及合理性，是否損害上市公司利益等。對(duì)此，通策醫(yī)療方面將問(wèn)題的主要原因歸咎于“基金管理人并未將市場(chǎng)監(jiān)督管理局備案最晚出資日期和全體合伙人應(yīng)繳的出資日期解釋清楚，導(dǎo)致其他合伙人出資時(shí)間晚于公司”。
11月21日晚，千億鋰電池隔膜龍頭恩捷股份發(fā)布公告，公司接到董事長(zhǎng)Paul Xiaoming Lee（李曉明）和副董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理李曉華的家屬通知，Paul Xiaoming Lee和李曉華因相關(guān)事項(xiàng)被公安機(jī)關(guān)指定居所監(jiān)視居住。相關(guān)事項(xiàng)尚待進(jìn)一步調(diào)查。李曉明和李曉華分列公司第二大和第五大股東?！?022胡潤(rùn)百富榜》顯示，李曉明家族以440億元蟬聯(lián)云南首富，李曉華家族以325億元排名第二位。
11月22日晚，昊志機(jī)電發(fā)布公告，公司近日接到董事長(zhǎng)湯麗君的通知，其收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的《立案告知書(shū)》：因湯麗君涉嫌內(nèi)幕交易“昊志機(jī)電”股票，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，2022年10月26日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)其立案。公司稱(chēng)，湯麗君女士將積極配合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。本次立案系針對(duì)湯麗君女士個(gè)人的調(diào)查，不會(huì)對(duì)公司的日常運(yùn)營(yíng)造成重大影響。
值得一提的是，昊志機(jī)電高管違法行為此前已暴露。公司去年深受“葉飛舉報(bào)門(mén)”事件困擾，因此收到了深交所關(guān)注函，要求說(shuō)明是否存在與第三方合謀和單獨(dú)操縱公司股價(jià)、坐莊等情形。去年9月24日，證監(jiān)會(huì)披露稱(chēng)，相關(guān)人員涉嫌操縱“南嶺民爆”“今創(chuàng)集團(tuán)”“昊志機(jī)電”股票價(jià)格案取得重大進(jìn)展。經(jīng)查，2019年以來(lái)，劉某龍團(tuán)伙、顏某團(tuán)伙涉嫌通過(guò)連續(xù)交易、對(duì)倒等方式，分別操縱“昊志機(jī)電”等股票價(jià)格，涉案金額巨大。隨后，昊志機(jī)電實(shí)際控制人、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理湯秀清以及董事高管肖泳林就因?yàn)樯嫦硬倏v證券市場(chǎng)收到證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)，在經(jīng)歷被調(diào)查、刑事拘留以及被釋放等一系列流程后，當(dāng)前在公司仍正常履職。
同晚，弘亞數(shù)控公告，公司實(shí)控人之一、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理李茂洪和實(shí)際控制人之一、董事劉雨華于2022年11月22日分別收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《立案告知書(shū)》，因涉嫌內(nèi)幕交易A股某上市公司股票，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。公司稱(chēng)，本次調(diào)查事項(xiàng)系對(duì)李茂洪先生、劉雨華女士個(gè)人的調(diào)查，不涉及本公司股票，其目前在公司仍正常履職，本次調(diào)查對(duì)公司非公開(kāi)發(fā)行股票存在不確定性影響，不會(huì)影響公司其他正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
高管頻被查，什么信號(hào)？
上述公告中，透露出我國(guó)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為“嚴(yán)監(jiān)管、零容忍”的升級(jí)。近年來(lái)，監(jiān)管層對(duì)涉及上市公司內(nèi)幕交易的行為采取持續(xù)“高壓嚴(yán)打”之勢(shì)。
今年3月份，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)形成新發(fā)展格局的意見(jiàn)》。其中提到，堅(jiān)持“嚴(yán)監(jiān)管、零容忍”，依法從嚴(yán)從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大違法案件。
今年9月，最高檢聯(lián)合最高人民法院、公安部、證監(jiān)會(huì)發(fā)布了五宗證券犯罪典型案例，涵蓋了資本市場(chǎng)常見(jiàn)多發(fā)犯罪和近年增多的新型犯罪。包括違規(guī)披露、不披露重要信息罪，操縱證券市場(chǎng)罪，利用未公開(kāi)信息交易罪，內(nèi)幕交易罪，背信損害上市公司利益罪等證券犯罪。
上海一律師表示，當(dāng)前對(duì)內(nèi)幕交易違法行為的打擊已經(jīng)形成完善的法律體系。一旦實(shí)施內(nèi)幕交易違法行為，其可能承擔(dān)的代價(jià)主要包括：
一是行政責(zé)任。根據(jù)新證券法，從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍到10倍罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，處以50萬(wàn)元至500萬(wàn)元罰款。二是可能引發(fā)刑事責(zé)任，根據(jù)刑法相關(guān)規(guī)定，犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，處5年以下有期徒刑，并處或者單處違法所得1倍至5倍罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5至10年有期徒刑，并處違法所得1倍到5倍罰金。三是還可能有民事責(zé)任，內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。