近日，百億映雪投資控股子公司和公司實控人鄭宇被監(jiān)管處罰引起業(yè)內關注，昔日私募大佬更是被限制高消費。
私募業(yè)監(jiān)管仍在繼續(xù)，深圳證監(jiān)局通報私募業(yè)典型問題，也為行業(yè)敲響警鐘。
映雪投資子公司被處罰
浙江證監(jiān)局日前針對“杭州萊茵映雪投資管理有限公司”及其實控人“鄭宇”出具警示函。
浙江證監(jiān)局指出，截至現(xiàn)場檢查日，杭州萊茵映雪投資管理有限公司存在未完整留存投資運作決策過程性材料、關聯(lián)交易未向投資者進行信息披露、發(fā)生重大事項未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告等問題。
鄭宇作為公司董事、法定代表人和投研負責人，未謹慎勤勉履行相關職責與義務，對公司問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
值得注意的是，鄭宇曾是私募圈大佬。私募排排網信息顯示，鄭宇曾任國盛證券自營部門負責人（投資管理總部副總經理），“在股票投資、債券投資領域有豐富經驗，精通各種交易策略，其投資理念和投資業(yè)績經歷多次經濟周期和股票、債券市場牛熊周期的檢驗”。
而本次被處罰的杭州萊茵映雪投資管理有限公司，則是鄭宇控制的另一家私募——上海映雪投資管理中心（有限合伙）旗下控股子公司。映雪投資是國內老牌私募，成立于2012年4月，2014年4月就在協(xié)會登記，目前管理規(guī)模在100億以上。
公司屢次違規(guī)、實控人剛被限制高消費
今年6月，寧波中級人民法院對映雪投資發(fā)布限制消費令，映雪投資及其實控人鄭宇都被限制高消費。公告稱，寧波中級人民法院在2022年6月13日立案執(zhí)行申請人均勝電子(19.390, -1.14, -5.55%)申請執(zhí)行映雪投資合同糾紛一案，因映雪投資未按執(zhí)行通知書指定的期間履行生效法律文書確定的給付義務，依法對其采取限制消費措施。
而據協(xié)會網站及其他相關信息可以看出，鄭宇和他的兩家私募已經屢次違規(guī)。
基金業(yè)協(xié)會網站顯示，上海映雪投資管理中心（有限合伙）存在多項問題，包括投資者定向披露賬戶開立率低、存在逾期未清算基金、存在長期處于清算狀態(tài)基金、最近年度財務報告審計意見類型非標準無保留意見、管理人填報信息與工商不一致等。杭州萊茵映雪投資管理有限公司業(yè)也存在很多類似的情況。
另據多家媒體2020年報道，映雪曾多次踩雷違約債券，旗下產品遭遇了提前清盤。
深圳證監(jiān)局通報私募業(yè)典型問題
深圳證監(jiān)局日前發(fā)布最新一期《深圳私募基金監(jiān)管情況通報》，公布了監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的三大典型問題：
一是未經登記開展私募業(yè)務。部分機構未經登記為私募基金管理人，以“基金”“基金管理”的名義對外募集資金，開展私募業(yè)務。一些投資類公司以保本保收益方式公開募集資金，涉嫌從事非法集資等犯罪活動。個別違法機構和人員設立與知名金融機構相似名稱，或者冒用已登記公司開展宣傳，欺騙誤導投資者，使用POS機刷卡方式收取投資款，導致投資者維權難、資金追查難，嚴重損害投資者合法權益及私募基金行業(yè)秩序。
二是買“殼”、賣“殼”屢禁不止。部分已登記私募機構明知他人未登記為私募基金管理人，且可能從事場外配資、非法集資等違法行為，仍違規(guī)出售、出借公司給他人使用。一些私募機構在管理人資格被注銷后，買“殼”借“殼”繼續(xù)募集資金，誆騙投資者。一些違法中介機構從事招募掛靠人員、私募機構買賣殼、代律所出具法律意見書等業(yè)務，嚴重違反私募基金法律法規(guī)，影響私募行業(yè)社會形象。
三是私募基金管理人管理未備案的私募基金。有的私募基金管理人完成募集后，未到中基協(xié)履行備案手續(xù)即開始投資。有的私募基金管理人利用他人設立的有限合伙開展募資，規(guī)避監(jiān)管。有的私募基金管理人將非合格投資者歸集到有限合伙企業(yè)，再投向已備案私募基金，規(guī)避合格投資者要求，實現(xiàn)循環(huán)募資、突破200人上限、備少募多等非法目的。
就此，深圳證監(jiān)局要求，各私募基金管理人要提高合規(guī)意識，按照《證券投資基金法》《暫行辦法》規(guī)定，切實履行管理人登記義務、基金備案義務，防范違法違規(guī)風險。一是依法履行登記備案義務。二是嚴格履行適當性管理義務。三是及時清理“空殼”企業(yè)。下一步，深圳證監(jiān)局將持續(xù)開展私募基金管理人登記及產品備案情況的專項核查，加大日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查力度，堅決打擊未經登記擅自從事私募業(yè)務的違法行為，對通過未備案有限合伙企業(yè)對外募資的，依法依規(guī)采取監(jiān)管措施，保障轄區(qū)私募基金行業(yè)健康有序發(fā)展。