個別未取得基金從業(yè)資格的人員向客戶宣傳推介基金產品 郵儲銀行重慶分行收警示函
關于對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司重慶分行采取出具警示函措施的決定
中國郵政儲蓄銀行股份有限公司重慶分行：
經查，我局發(fā)現(xiàn)你行存在個別未取得基金從業(yè)資格的人員向客戶宣傳推介基金產品的情況。
上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售管理辦法》）第三十條第二款的規(guī)定。根據《銷售管理辦法》第五十三條的規(guī)定，我局決定對你行采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你行應認真學習并嚴格遵守基金銷售監(jiān)管法律法規(guī)，切實加強基金從業(yè)人員資質管理，杜絕此類問題再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
重慶證監(jiān)局
2022年4月13日
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