在進(jìn)行合格投資者認(rèn)定時(shí)未核驗(yàn)資產(chǎn)證明等材料 農(nóng)業(yè)銀行重慶分行收警示函
關(guān)于對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司重慶市分行采取出具警示函措施的決定
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司重慶市分行：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你行在進(jìn)行基金銷售業(yè)務(wù)合格投資者認(rèn)定時(shí)，僅要求申請(qǐng)人自行承諾符合合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，未核驗(yàn)投資者資產(chǎn)證明、收入證明或者納稅憑證等材料。
上述行為違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售管理辦法》）第四十六條的規(guī)定。根據(jù)《銷售管理辦法》第五十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你行采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你行應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守基金銷售監(jiān)管法律法規(guī)，切實(shí)承擔(dān)起適當(dāng)性管理責(zé)任，杜絕此類問(wèn)題再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
重慶證監(jiān)局
2022年4月13日
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