2021年11月16日晚間，ST目藥發(fā)布關于收到中國證監(jiān)會浙江證監(jiān)局《行政處罰及市場禁入事先告知書》的公告，公告顯示：杭州天目山藥業(yè)股份有限公司于 2020 年 4 月 21 日收到中國證券監(jiān)督管理委員會《調查通知書》（編號：浙證調查字 2020141 號），公司于 2021 年 11 月 15 日收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江證監(jiān)局《行政處罰及市場禁入事先告知書》（浙處罰字（2021）23 號）。
根據證監(jiān)會行政處罰事先告知書顯示，ST天目涉及的主要違規(guī)為原控股股東及其關聯方非經營性資金占用上市公司資金。通過以股權轉讓方式進行資金占用和以工程建設方式進行資金占用，這兩項行為構成原控股股東及其關聯方非經營性資金占用的關聯交易，累計發(fā)生額 8，487.12 萬元，余額 8，487.12 萬元。其中，2018 年累計發(fā)生額 2，700 萬元，期末余額 2， 700 萬元，占公司當期凈資產的比例分別為 29.49%、29.49%； 2019年累計發(fā)生額 5，787.12 萬元，期末余額 8，487.12 萬元，占公司當期凈資產的比例分別為 41.13%、60.32%； 2020 年上半年累計發(fā)生額 0 萬元，期末余額 8，487.12 萬元，占公司當期凈資產的比例分別為 0%、61.95%。
ST天目近年來業(yè)績并不理想，上市公司扣非凈利潤已經連續(xù)多年虧損。2021年10月29日晚間ST目藥發(fā)布的三季度業(yè)績公告顯示，第三季度公司實現營業(yè)收入約2261萬元，同比下降53.7%。實現歸屬于上市公司股東的凈利潤約-898萬元。實現基本每股收益-0.07元。
江蘇振澤律師事務所合伙人張云律師表示，根據證監(jiān)會行政處罰事先告知書，暫定：于2019年4月27日至2020年4月21日之間買入ST目藥，且在2020年4月22日之后賣出或持有ST目藥的虧損投資者符合索賠條件。目前證監(jiān)會下達的是行政處罰事先告知書，后續(xù)等證監(jiān)會正式行政處罰下達后，法院將會受理投資者的索賠訴訟。
?。ū疚挠山K振澤律師事務所合伙人張云律師供稿，不代表新浪財經的觀點。張云律師，江蘇振澤律師事務所合伙人，法學碩士，對證券金融類法律有著深入研究，從事證券訴訟多年，積累大量為投資者勝訴獲賠案例）