因被接管前未如實(shí)報(bào)告股東實(shí)際持股比例、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)違規(guī)、員工偷稅漏稅及行賄等種種違規(guī)行為，國(guó)盛證券及多名時(shí)任高管等負(fù)責(zé)人被罰。
7月26日，江西證監(jiān)局連發(fā)9張罰單，國(guó)盛證券因接管前存在多項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng)被采取監(jiān)管談話措施，并被責(zé)令處分相關(guān)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的參與人員。同時(shí)，江西證監(jiān)局還對(duì)該券商8名時(shí)任高管及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取了監(jiān)管談話或認(rèn)定不適當(dāng)人選的措施。
在國(guó)盛證券之前，今年4月，原新時(shí)代證券（現(xiàn)誠(chéng)通證券）及多名時(shí)任高管等負(fù)責(zé)人同樣因接管前的違規(guī)行為被處罰，涉及被接管前長(zhǎng)期存在未按規(guī)定如實(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送實(shí)際控制人持股比例、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂等事項(xiàng)。
距離被接管已過去四年，期間兩家券商經(jīng)歷了股權(quán)變更、高管更換等一系列調(diào)整。截至2024年6月末，國(guó)盛證券、誠(chéng)通證券總資產(chǎn)規(guī)模分別為325億元、242億元，今年上半年分別實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1.16億元、1.73億元。
國(guó)盛證券及多位時(shí)任高管被罰
在國(guó)盛證券被接管前存在的多項(xiàng)違規(guī)情況中，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)牽涉范圍較廣，多名時(shí)任高管及參與該業(yè)務(wù)的人員因此被處罰。
根據(jù)罰單披露，國(guó)盛證券存在接管前未按規(guī)定如實(shí)報(bào)告股東實(shí)際持股比例，董事會(huì)、經(jīng)理層人員超出授權(quán)履職，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資，核心業(yè)務(wù)人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定，授權(quán)未取得高管任職資格人員實(shí)際履行高管職務(wù)等情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理。
對(duì)于上述違規(guī)行為，江西證監(jiān)局對(duì)國(guó)盛證券采取了監(jiān)管談話措施。同時(shí)，責(zé)令國(guó)盛證券對(duì)公司參與相關(guān)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的孫劍、陳迎豐、胡強(qiáng)、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來(lái)、鐘定將、李志宏等人作出處分。
除了處分上述參與人員，還有多位時(shí)任高管及業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人因公司存在經(jīng)理層人員超出授權(quán)履職、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資等事項(xiàng)被追責(zé)。包括直接當(dāng)事人和相關(guān)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人唐國(guó)根，時(shí)任總裁、相關(guān)股票質(zhì)押項(xiàng)目的審批高管馬躍進(jìn)，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)、相關(guān)股票質(zhì)押項(xiàng)目風(fēng)控會(huì)負(fù)責(zé)人胡曉寧3人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選；時(shí)任合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官、相關(guān)股票質(zhì)押項(xiàng)目的審批高管姜飛，時(shí)任副總裁、相關(guān)股票質(zhì)押項(xiàng)目投決會(huì)負(fù)責(zé)人劉國(guó)寧2人被采取監(jiān)管談話措施。
其中，唐國(guó)根未取得證券公司高管人員任職資格，卻在國(guó)盛證券有限責(zé)任公司開展的21筆股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中實(shí)際履行高管職務(wù)，且分管的股票質(zhì)押業(yè)務(wù)存在內(nèi)控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資的情況。
另外，因國(guó)盛證券存在接管前未如實(shí)報(bào)告股東持股比例，公司時(shí)任董事長(zhǎng)裘強(qiáng)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，10年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董監(jiān)高和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)。黃小虹作為時(shí)任固定收益總部債權(quán)融資二部負(fù)責(zé)人，在部分債券項(xiàng)目展業(yè)過程中存在偷稅漏稅和向他人行賄等情況，被采取監(jiān)管談話措施。
原新時(shí)代證券同因接管前違規(guī)事項(xiàng)被罰
與國(guó)盛證券同樣因接管前的違規(guī)行為被罰的還有原新時(shí)代證券。今年4月26日，北京證監(jiān)局對(duì)原新時(shí)代證券及10名時(shí)任高管等責(zé)任人開出11張罰單。
罰單顯示，原新時(shí)代證券在接管前也存在長(zhǎng)期未向監(jiān)管機(jī)構(gòu)如實(shí)報(bào)告實(shí)際控制人持股比例情況，同時(shí)伴隨著內(nèi)部控制體系不健全、經(jīng)營(yíng)管理無(wú)序等合規(guī)管理方問題，北京證監(jiān)局對(duì)其采取了監(jiān)管談話措施。
具體來(lái)看，包括被接管前存在投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量差、資管業(yè)務(wù)管理不到位、子公司風(fēng)險(xiǎn)管理不足、違規(guī)發(fā)放獎(jiǎng)金等諸多問題。比如投資銀行業(yè)務(wù)存在多個(gè)項(xiàng)目第三方支付不規(guī)范、項(xiàng)目管理不到位、工作底稿不完善等事項(xiàng)，同時(shí)存在風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目多、經(jīng)濟(jì)損失巨大及多次受到監(jiān)管處罰的情況。
在子公司管理方面，對(duì)北京新時(shí)代宏圖基金管理有限公司部分風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目投后管理不到位、公司違規(guī)發(fā)放獎(jiǎng)金、部分費(fèi)用報(bào)銷不合規(guī)、信息建設(shè)不完善、違反公司規(guī)定進(jìn)行債券遠(yuǎn)期交易等。違規(guī)發(fā)放獎(jiǎng)金方面，包括高管獎(jiǎng)金發(fā)放決策留痕依據(jù)不充分、遞延不符合規(guī)定、違規(guī)發(fā)放業(yè)務(wù)線獎(jiǎng)金、向無(wú)實(shí)際勞動(dòng)關(guān)系人員發(fā)放“薪酬”等。
對(duì)此，原新時(shí)代證券10名時(shí)任“董監(jiān)高”被北京證監(jiān)局采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、監(jiān)管談話或警示函措施。其中包括時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理田德軍，時(shí)任董事長(zhǎng)劉汝軍，時(shí)任分管投資銀行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理萬(wàn)勇，以及時(shí)任董事會(huì)秘書封照波4人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，期限從1年到10年不等；時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理葉順德，時(shí)任監(jiān)事會(huì)主席郭慶濤，合規(guī)負(fù)責(zé)人周光平，副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人秦皓4人被采取監(jiān)管談話措施；時(shí)任董辦負(fù)責(zé)人楊程和時(shí)任人力資源部負(fù)責(zé)人武津成2人則收到了警示函。
兩家券商目前發(fā)展如何？
四年前，因隱瞞實(shí)際控制人或持股比例、公司治理失衡等原因，同屬“明天系”旗下金融機(jī)構(gòu)的國(guó)盛證券、原新時(shí)代證券依法被證監(jiān)會(huì)接管。
在接管兩年后，國(guó)盛證券和新時(shí)代證券于2022年結(jié)束接管，并分別易主。2022年7月15日，國(guó)盛金控發(fā)布公告稱，證監(jiān)會(huì)決定正式結(jié)束公司全資子公司國(guó)盛證券的接管。同時(shí)，還發(fā)布了公司實(shí)控人變更公告，江西交投等5家公司擬受讓國(guó)盛金控股份共9.75億股，占總股本50.43%，交易總價(jià)為88.79億元。在股份交割及劃轉(zhuǎn)完成后，國(guó)盛金控的實(shí)控人變更為江西國(guó)資委。
而新時(shí)代證券則投身央企中國(guó)誠(chéng)通。2021年12月底，中國(guó)誠(chéng)通收購(gòu)了新時(shí)代證券28.59億股，占其總股本的98.24%。之后，新時(shí)代證券完成股權(quán)過戶和董事、監(jiān)事、高管的調(diào)整，并于2022年5月正式結(jié)束被接管狀態(tài)，后更名為“誠(chéng)通證券”。
近年來(lái)，隨著接管結(jié)束、股權(quán)變更完成，兩家券商邁入新的發(fā)展階段，但同時(shí)也面臨著行業(yè)進(jìn)入新一輪調(diào)整期帶來(lái)的壓力。根據(jù)近期披露的2024年上半年未經(jīng)審計(jì)財(cái)報(bào)，誠(chéng)通證券上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)收4.98億元，凈利潤(rùn)1.73億元；國(guó)盛證券上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)收8.14億元，凈利潤(rùn)1.16億元，同比下滑43.08%；
此前7月9日，國(guó)盛金控發(fā)布上半年業(yè)績(jī)預(yù)告，預(yù)計(jì)2024年上半年凈利3600萬(wàn)元到5100萬(wàn)元，同比下降48.51%到63.65%。“上半年，受市場(chǎng)行情波動(dòng)及行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇因素影響，預(yù)計(jì)公司交易單元席位租賃收入同比有所減少；公司買入返售業(yè)務(wù)擔(dān)保物價(jià)值同比下降，本期計(jì)提的減值損失將同比增加；本期對(duì)聯(lián)營(yíng)企業(yè)的投資收益同比有所下降?！眹?guó)盛金控表示。
未來(lái)，國(guó)盛證券或可通過被吸收合并的方式實(shí)現(xiàn)“曲線上市”。今年1月12日，國(guó)盛金控曾公告稱，計(jì)劃吸收合并全資子公司國(guó)盛證券，如吸收合并生效，國(guó)盛金控將承接國(guó)盛證券的全部資質(zhì)和資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)等，公司也將更名為國(guó)盛證券。