因涉嫌財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)違法違規(guī)，渤海證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“渤海證券”）被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
5月14日，渤海證券發(fā)布公告，該公司于5月9日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》（證監(jiān)立案字0082024007號(hào)）。因公司涉嫌財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，4月24日，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)渤海證券立案。
渤海證券在公告中表示，目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常，該事件對(duì)公司償債能力無(wú)不利影響。“公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)?！?/p>
若違法違規(guī)成立，渤海證券IPO進(jìn)程或許會(huì)受到影響。根據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，當(dāng)前共有6家券商在推進(jìn)IPO進(jìn)程，財(cái)信證券、開(kāi)源證券、華寶證券、東莞證券、華龍證券當(dāng)前因發(fā)行上市申請(qǐng)文件中記載的財(cái)務(wù)資料已過(guò)有效期，需要補(bǔ)充提交的原因而進(jìn)入中止?fàn)顟B(tài)，目前僅有渤海證券正常在審。
渤海證券于2023年3月1日向滬市主板遞交（平移）招股書(shū)，2023年3月17日被問(wèn)詢(xún)后，至今未更新審核進(jìn)展。
招股書(shū)資料顯示，渤海證券成立于2001年，是一家立足天津，布局全國(guó)的綜合性證券公司。天津市泰達(dá)國(guó)際控股（集團(tuán)）有限公司直接持股26.96%，為渤海證券控股股東；天津泰達(dá)股份(3.500, -0.07, -1.96%)有限公司直接持股13.07%，為其第二大股東。
2019年至2021年及2022年上半年，渤海證券營(yíng)業(yè)收入分別為27.21億元、29.56億元、30.07億元和6.02億元，凈利潤(rùn)分別為9.4億元、11.06億元、18.00億元和1.96億元。
根據(jù)招股書(shū)資料顯示，此次涉案的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，主要包括為客戶提供各類(lèi)融資、財(cái)務(wù)安排、兼并收購(gòu)、資產(chǎn)重組等方面的分析、咨詢(xún)、策劃等顧問(wèn)服務(wù)以及新三板推薦掛牌及持續(xù)督導(dǎo)等相關(guān)業(yè)務(wù)。
2019年至2021年及2022年上半年渤海證券作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)，曾完成了“16萬(wàn)達(dá)02”“16萬(wàn)達(dá)03”“16融創(chuàng)01”“20萬(wàn)達(dá)01”“16融創(chuàng)07”“20明投01”“20西苑01”“20西苑03”等多只債券的到期回售、轉(zhuǎn)售財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目，并完成了津裕電業(yè)（873078）、臨港船務(wù)（873441）、舒朋士（873161）、津萬(wàn)事興（873186）、增光科技（873562）等新三板公司的推薦掛牌項(xiàng)目。
2019年至2021年及2022年上半年，渤海證券財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)分別實(shí)現(xiàn)收入3.45億元、6690萬(wàn)元、2040萬(wàn)元、3617萬(wàn)元。
根據(jù)《上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則（2024年4月修訂）》（簡(jiǎn)稱(chēng)“《上市審核規(guī)則》”），渤海證券IPO或受影響。根據(jù)《上市審核規(guī)則》規(guī)定，出現(xiàn)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人涉嫌貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的犯罪，或者涉嫌欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或其他涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為，被立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未結(jié)案的情形，發(fā)行人、保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知上交所，上交所將中止發(fā)行上市審核，通知發(fā)行人及其保薦人。