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大摩對違規(guī)使用通訊軟件的員工最高罰款超100萬美元

 據(jù)知情人士稱,美國投行摩根士丹利近日對違規(guī)使用WhatsApp等即時通訊平臺處理業(yè)務的員工進行了罰款,罰款額最高超過100萬美元。

  知情人士稱,摩根士丹利對每名違規(guī)員工處以的罰款金額從幾千美元到100多萬美元不等,這是基于一項計分制度,該制度考慮了各種因素,包括發(fā)送信息的數(shù)量、銀行家的資歷,以及他們是否收到事先警告。

  根據(jù)罰款金額的不同,這些錢要么從之前發(fā)給員工的獎金中收回,要么將從他們未來的薪酬中扣除。

  去年,高盛、花旗和美銀等多家華爾街機構因為員工使用非官方通訊軟件處理業(yè)務,且并未保存通信記錄,被監(jiān)管機構處以總額超過18億美元的罰款。加上摩根大通在2021年12月因同樣理由被罰2億美元,罰款總額達到20.1億美元。

  摩根士丹利當時被美國證券交易委員會(SEC)和商品期貨交易委員會(CFTC)總計處以了2億美元的罰款。