近年來，證監(jiān)會(huì)支持配合公安、司法機(jī)關(guān)查處判決了一批場外配資案件。日前，證監(jiān)會(huì)公布了8個(gè)典型案例，涉及多種情形。證監(jiān)會(huì)表示，場外配資游離于監(jiān)管之外，高杠桿屬性放大市場波動(dòng)，擾亂資本市場正常秩序，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決予以打擊，并提醒投資者，場外配資是違法活動(dòng)，參與場外配資可能會(huì)血本無歸。廣大投資者一定要提高防范意識(shí)，通過合法渠道參與股票、期貨交易，遠(yuǎn)離場外配資，保護(hù)自身財(cái)產(chǎn)安全。
從曝光的場外配資案例來看，上述8個(gè)典型案例共涉及6種情形，包括出借賬戶模式的場外配資、系統(tǒng)分倉模式的場外配資、虛擬盤詐騙模式的場外配資、期貨場外配資、以及技術(shù)提供商和營銷推廣服務(wù)方被刑事判決等。
其中，吳某非法經(jīng)營案是出借賬戶模式的場外配資。2019年10月起，吳某經(jīng)營廣東益升信息技術(shù)咨詢有限公司（簡稱益升公司），研發(fā)益升網(wǎng)平臺(tái)，利用證券公司客戶的賬戶為炒股客戶提供配資服務(wù)。炒股客戶登錄益升網(wǎng)注冊為會(huì)員，將“保證金”轉(zhuǎn)入益升公司指定銀行賬戶，益升公司為炒股客戶提供“保證金”金額1至10倍的配資資金，并按照“按天策略、免息策略、按月策略”的計(jì)算方式收取炒股客戶的配資利息、交易手續(xù)費(fèi)，從中牟取利益。從2019年11月至2020年3月，益升公司共收取炒股客戶以“保證金”名義投入的資金約3811萬元。
林某、江某、賴某、杜某非法經(jīng)營案則是系統(tǒng)分倉模式的場外配資。2018年10月起，被告人林某作為福建萬千恒業(yè)投資有限公司（簡稱“萬千恒業(yè)公司”）的實(shí)際控制人，被告人江某、賴某、杜某作為各業(yè)務(wù)部總監(jiān)，利用“漲股寶APP”為客戶提供股票交易賬戶（系子賬戶）。客戶在“漲股寶APP”里的子賬戶上操作股票交易，萬千恒業(yè)公司在券商開設(shè)的母賬戶實(shí)時(shí)同步在證券交易所進(jìn)行交易。同時(shí)，萬千恒業(yè)公司為客戶提供本金3至8倍杠桿的配資資金，并按配資額收取利息。萬千恒業(yè)公司通過賺取利息差和交易傭金差獲利。
王某詐騙案則是虛擬盤詐騙模式的場外配資。2020年4月，被告人王某通過互聯(lián)網(wǎng)購買并建立“吉吉策略”虛假股票配資平臺(tái)，并成立上海紅澤投資管理有限公司。王某以配資買賣股票可獲高額回報(bào)為誘惑，誘騙他人向其公司賬戶入金進(jìn)行股票投資，但被害人投入的資金并未進(jìn)入真正的證券交易所，王某以此騙取被害人的投資款。2020年6月至8月，被害人向“吉吉策略”共計(jì)入金135萬元，出金33萬元，虧損102萬元。法院認(rèn)為，被告人王某以非法占有為目的，采用虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的方法騙取被害人財(cái)物，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成詐騙罪，應(yīng)予處罰。據(jù)此，判決王某犯詐騙罪，判處有期徒刑十年，并處罰金十萬元。一審判決作出后，王某提出上訴，二審法院維持原判。