30日，中證協(xié)發(fā)布了3個(gè)IPO配售限制名單或黑名單公告。
此次，一共有148個(gè)賬戶被列入IPO配售黑名單。知名私募衍復(fù)投資的產(chǎn)品因在科創(chuàng)板“德龍激光”新股發(fā)行中存在棄購(gòu)行為，被列入了IPO配售限制名單。據(jù)了解，該產(chǎn)品棄購(gòu)金額僅僅只有約5萬(wàn)元。
記者注意到，進(jìn)入5月以來(lái)，新股上市首日普遍表現(xiàn)較好，破發(fā)不太常見。5月至今（5月30日），一共有18只新股上市，其中首日破發(fā)的有2只，占比11%。新股的賺錢效應(yīng)有所回歸。
百億私募棄購(gòu)5萬(wàn)元新股
中證協(xié)公布了首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告（2022年第4號(hào)）。
公告稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的網(wǎng)下詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)在科創(chuàng)板“德龍激光”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第二十條規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單。
記者注意到，列入限制的名單為：衍復(fù)中性六號(hào)私募證券投資基金。衍復(fù)為頭部私募，管理規(guī)模超百億。
科創(chuàng)板新股“德龍激光”發(fā)行公告顯示，上海衍復(fù)投資管理有限公司的“衍復(fù)中性六號(hào)私募證券投資基金”存在棄購(gòu)行為。該機(jī)構(gòu)初步獲配股數(shù)1621股，應(yīng)繳款總額4.9萬(wàn)元，實(shí)際繳款0元。
上述違反的《注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第二十條規(guī)定：網(wǎng)下投資者所管理的配售對(duì)象在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，不得存在下列行為：（一）提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額申購(gòu)；（二）獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金及經(jīng)紀(jì)傭金；（三）網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)；（四）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；（五）其他影響發(fā)行秩序的情形。
148個(gè)賬戶被列入黑名單
與此同時(shí)，中證協(xié)還發(fā)布了首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單公告（2022年第3號(hào)）。
公告稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，決定對(duì)在2021年11月到2022年2月的20個(gè)主板IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的138個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單。
記者梳理發(fā)現(xiàn)，名單中5個(gè)為私募，15個(gè)為公司自營(yíng)投資賬戶，118個(gè)為個(gè)人自有資金賬戶，占比分別為3.62%、10.87%、85.51%。
根據(jù)中證協(xié)公告，上述5家被列入黑名單的私募分別是吉富啟瑞-天澤1號(hào)私募證券投資基金、大禾投資-掘金565號(hào)私募證券投資基金、思為新動(dòng)力私募投資基金、聆澤穩(wěn)健母基金一號(hào)私募證券投資基金、翼虎家園1號(hào)私募證券投資基金。
中證協(xié)表示，列入黑名單時(shí)限自黑名單公告發(fā)布之次日（工作日）起計(jì)算。因前期發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單，本期再次發(fā)生違規(guī)情形應(yīng)延長(zhǎng)黑名單時(shí)長(zhǎng)的配售對(duì)象，其時(shí)限自本公告規(guī)定的日期起計(jì)算。
此外，中證協(xié)還發(fā)布了首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單公告（2022年第4號(hào)）。
中證協(xié)稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，決定對(duì)在2022年3月1日至3月31日期間的4個(gè)主板IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的10個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單。其中，個(gè)人賬戶4個(gè)，機(jī)構(gòu)賬戶6個(gè)。
兩個(gè)公告一共將148個(gè)賬戶列入了黑名單。記者注意到，上述賬戶違反的都是《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定。
相關(guān)規(guī)定第四十五條稱：網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告：（一）使用他人賬戶報(bào)價(jià)；（二）投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；（三）同一投資者使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)；（四）網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)；（五）與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)；（六）委托他人報(bào)價(jià)；（七）無(wú)真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；（八）故意壓低或抬高價(jià)格；（九）提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)；（十）不具備定價(jià)能力，或沒有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)；（十一）機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型；（十二）其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信的情形。
相關(guān)規(guī)定第四十六條規(guī)定：網(wǎng)下獲配投資者存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告：（一）不符合配售資格；（二）未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金；（三）獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；（四）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
5月新股破發(fā)較少
此前幾個(gè)月，新股破發(fā)頻頻出現(xiàn)，導(dǎo)致不少投資者出現(xiàn)新股棄購(gòu)的情況。記者注意到，進(jìn)入5月以來(lái)，新股上市首日普遍表現(xiàn)較好，破發(fā)不太常見。
5月至今（5月30日），一共有18只新股上市，其中首日破發(fā)的有2只，占比11%。4月一共有36只新股上市，首日破發(fā)的有17只，占比47%。3月有37只新股上市，其中12只破發(fā)，占比32%。數(shù)據(jù)表明，5月份新股破發(fā)概率大幅下降。
市場(chǎng)人士認(rèn)為，市場(chǎng)變化的背后，可能與打新環(huán)境的變化有關(guān)：
一方面，受益于A股市場(chǎng)近日回暖，市場(chǎng)整體情緒走出低谷區(qū)，連帶著投資者對(duì)于打新的熱情也慢慢回歸，新股情緒持續(xù)改善。
另一方面，上市新股整體市盈率均偏低，高股價(jià)高市盈率的情況有所改善。此前，一些盈利能力不強(qiáng)的新股因?yàn)槎▋r(jià)偏高、市盈率高企等原因頻繁首日破發(fā)，且上市后股價(jià)仍一路走低，新股市場(chǎng)明顯出現(xiàn)破發(fā)潮，而隨著5月上市的新股發(fā)行價(jià)逐漸回歸合理，新股市場(chǎng)也迎來(lái)賺錢效應(yīng)。