關(guān)于對(duì)國(guó)泰君安證券股份有限公司江西分公司采取責(zé)令改正措施的決定
國(guó)泰君安證券股份有限公司江西分公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題：
一是對(duì)部分符合回訪篩選標(biāo)準(zhǔn)的贛江-同興投顧簽約投資者未進(jìn)行回訪，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第二十一條的規(guī)定。二是贛江-同興投資顧問(wèn)易思敏在提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，存在通過(guò)微信及微信群向投資者發(fā)布誤導(dǎo)性陳述的行為。你公司對(duì)易思敏提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第六條的規(guī)定。
按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，你公司應(yīng)在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)完成整改，并向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江西證監(jiān)局
2022年2月18日