保險(xiǎn)系資管圈也不乏“老鼠倉”，這次發(fā)生在泰康資管。裁判文書網(wǎng)近日披露的一則判決文書顯示，泰康資產(chǎn)管理有限公司（下稱“泰康資管”）權(quán)益部原投資經(jīng)理王廣群涉嫌利用職務(wù)便利，向他人提供未公開信息進(jìn)行趨同交易，涉及66只股票共計(jì)約1.17億元成交額，盈利超過346萬元。
從公開信息來看，王廣群在醫(yī)藥領(lǐng)域的研究與投資經(jīng)驗(yàn)豐富。判決書顯示，王廣群的內(nèi)幕交易行為發(fā)生在2016年9月22日至2018年6月19日期間，當(dāng)時(shí)其擔(dān)任泰康資管權(quán)益投資部投資經(jīng)理。法院查明，在王廣群具有交易決策權(quán)的“傳統(tǒng)（醫(yī)藥組）”“團(tuán)紅（醫(yī)藥組）”等產(chǎn)品投資賬戶組交易股票的信息尚未公開前，多次通過電話、微信、見面等方式將上述未公開信息告知李錫峰及王某，并暗示二人從事相關(guān)股票交易。
此后，李錫峰利用本人及實(shí)際控制的7個(gè)證券賬戶進(jìn)行股票交易，其中與王廣群管理的泰康資管賬戶組之間存在趨同交易股票39支，成交金額8847萬余元，盈利260萬余元；王某本人證券賬戶與王廣群管理的泰康資管賬戶組之間存在趨同交易股票27支，成交金額2806萬余元，盈利86萬余元。在確認(rèn)事實(shí)過程中，法院曾收集、確認(rèn)多項(xiàng)證言、證據(jù)，其中包括證監(jiān)會(huì)出具的對(duì)王廣群夫妻與李錫峰、王某控制的資金賬戶資金往來情況的比對(duì)表及說明，但相關(guān)收益分配情況尚未披露。
法院指出，王廣群身為金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，違反規(guī)定，暗示李錫峰等人從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成利用未公開信息交易罪，考慮到有自首情節(jié)等因素，最終判處其有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金85萬元。
李錫峰也因利用未公開信息交易罪被判有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金265萬元。判決書顯示，李錫峰系上海璽豐信息科技有限公司法定代表人。根據(jù)企查查信息，該公司成立于王廣群離任泰康資管前的2018年4月，由李錫峰100%控股，注冊資本500萬元，經(jīng)營范圍包括計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、信息技術(shù)、電子商務(wù)、企業(yè)管理資訊等，但主要成員除李錫峰外僅有監(jiān)事1人，社保繳納0人。
王廣群1988年2月出生于遼寧省莊河市，有著上海交通大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)碩士、藥學(xué)學(xué)士背景，在醫(yī)藥研究與投資領(lǐng)域從業(yè)多年，2018年從泰康資管“奔私”。私募排排網(wǎng)信息顯示，王廣群主要投資涉及醫(yī)藥、科技和消費(fèi)行業(yè)的投資，“管理資產(chǎn)規(guī)模從3億上升到19億，超額收益率40%”。在擔(dān)任泰康資管權(quán)益投資經(jīng)理期間，王廣群管理賬戶累計(jì)收益高達(dá)58%，同期上證指數(shù)僅上漲5%，年化復(fù)合收益34.80%。
王廣群于2021年1月12日因此案被取保候?qū)彛ㄔ河谌ツ?1月25日做出一審判決。在泰林生物去年9月7日發(fā)布的調(diào)研活動(dòng)記錄中，當(dāng)天王廣群代表其所在機(jī)構(gòu)參與調(diào)研。有律師對(duì)記者表示，緩刑期間當(dāng)事人可以正常活動(dòng)，不影響從事非禁入行業(yè)工作。