自摩根士丹利“攜子分家”，缺失投行牌照的華鑫證券，積極申請展業(yè)。剛剛，證監(jiān)會發(fā)布反饋意見，文字雖短，卻讓行家浮想聯(lián)翩。
監(jiān)管反饋“言簡意賅”
就在今天（2021年1月21日），證監(jiān)會下發(fā)《華鑫證券有限責(zé)任公司申請保薦業(yè)務(wù)資格事項(xiàng)反饋意見》，對這家以金融科技見長的券商，提出了短短兩行反饋意見。
一眼看過去，行家的直覺是，“頗有內(nèi)涵”。
“經(jīng)查詢，你公司擬分管保薦業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理于2020年被證監(jiān)局采取公開譴責(zé)的行政監(jiān)管措施，涉及事項(xiàng)為作為某證券公司高管未能勤勉盡責(zé)。”
為此，證監(jiān)會要求華鑫證券就分管保薦業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理的勝任能力進(jìn)行審慎評估論證，限期30個(gè)工作日，逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。如果不能按期完成，還需要提交延期回復(fù)的申請。
出于好奇，行家想知道，華鑫證券這位擬分管保薦業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，可能是誰？
現(xiàn)任高管僅有一位“新人”
說來也巧，行家因手滑，偶然打開了證監(jiān)會官網(wǎng)列示的券商信息。因而順手點(diǎn)開了華鑫證券的頁面，其中赫然出現(xiàn)了高管名單。
對比行家熟悉的證券業(yè)協(xié)會信息，僅有排位順序的差異，高管名單并無區(qū)別。
從任職日期來看，華鑫證券在2020年以后僅有一位高管履新。而且這個(gè)名字，行家還頗為熟悉。
2015年12月，深圳證監(jiān)局批準(zhǔn)了胡映璐擔(dān)任中山證券高級管理人員的資格。
2020年8月13日，深圳證監(jiān)局頗為嚴(yán)厲的語氣，直指中山證券在高管履職、印章管理、合規(guī)流程等公司治理與內(nèi)部管理方面的問題。并對董事長兼管委會主任林炳城、總裁胡映璐、合規(guī)總監(jiān)袁玲采取限制高管權(quán)利的措施。
同日，胡映璐作為中山證券總裁以及時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)的高管，因未能勤勉盡責(zé)，深圳證監(jiān)局通過官方網(wǎng)站對其予以公開譴責(zé)。
證券業(yè)協(xié)會顯示，這位曾經(jīng)的券商總裁，名下現(xiàn)有一條誠信信息，應(yīng)與此有關(guān)。
在此之前的2020年7月，中山證券母公司錦龍股份已經(jīng)提請中山證券召開臨時(shí)股東會，對林炳城、胡映璐、孫學(xué)斌、黃元華四人免職，并補(bǔ)選董事候選人。
當(dāng)時(shí)行家沒有想到，時(shí)隔一年半，居然又看到了這個(gè)名字，大有“他鄉(xiāng)遇故知”之感。
前期準(zhǔn)備尚需臨門一腳
據(jù)華鑫證券官網(wǎng)顯示，其投資銀行業(yè)務(wù)僅包括債券融資和新三板兩項(xiàng)。而胡映璐正是投行出身，此前也分管投行業(yè)務(wù)，或許這是他加盟華鑫證券的原因。
但行家咂摸著，監(jiān)管應(yīng)該不會“無的放矢”，是否會因?yàn)椤斑^往履歷”，而“一票否決”？如果擬任分管高管成為過審的阻礙，華鑫證券是否會“臨門換將”，目前尚沒有公開信息。
另一方面，華鑫證券是否做好了開展保薦業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備呢？
證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員數(shù)據(jù)顯示，華鑫證券目前的保薦代表人數(shù)量為0。而此前“分家”并更名的摩根士丹利證券，現(xiàn)有12名保代人員，占比接近8%。
本來行家覺得，既然申請新增保薦業(yè)務(wù)，華鑫證券可能會提前儲備人才，并曾將這一消息分享給有意尋求職業(yè)機(jī)會的朋友。
遺憾的是，華鑫證券官網(wǎng)的公開招聘欄最后更新于2021年3月，并且沒有相關(guān)職位信息。
最新財(cái)報(bào)頗為醒目
回想2021年底以來，華鑫證券及其母公司華鑫股份，也經(jīng)歷了一系列事件。
先是“老八股”飛樂音響清倉華鑫股份，上海國盛集團(tuán)資產(chǎn)有限公司（簡稱：國盛資產(chǎn)）斥資10.39億元，成為華鑫股份主要股東。
再是“大摩”擬對摩根士丹利證券增資，而主動放棄增資的華鑫證券，其所持股份將進(jìn)一步稀釋。
就在本周，華鑫股份公布了華鑫證券2021年度未經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（母公司口徑），業(yè)績增幅接近三成。
數(shù)據(jù)顯示，華鑫證券2021年度營業(yè)收入為20.35億元，同比增長28.94%；凈利潤為7.21億元，同比增幅為27.99%。與前三季度全行業(yè)數(shù)據(jù)相比，華鑫證券的增速明顯“跑贏行業(yè)”。
另據(jù)證券業(yè)協(xié)會2021年上半年券商排名，華鑫證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資管業(yè)務(wù)表現(xiàn)最好，排名明顯高于其營收和凈利潤水平。
那么，這家券商的年報(bào)，是否會透露業(yè)績增長的原因。后續(xù)又將如何回應(yīng)監(jiān)管的問詢呢？