興業(yè)上證50ETF將從2021年12月30日進入清算程序。值得一提的是，這已是興業(yè)基金2021年清盤的第6只基金
《投資時報》研究員 齊文健
2021年尾聲漸近，公募基金市場再有多只產品清盤，其中興業(yè)基金管理有限公司（下稱興業(yè)基金）也有 “貢獻”。
2021年12月29日，興業(yè)基金發(fā)布公告稱，興業(yè)上證50ETF將從2021年12月30日進入清算程序。值得一提的是，這已是興業(yè)基金2021年清盤的第6只基金。
除此之外，Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2021年三季度末，興業(yè)基金旗下還有興業(yè)滬深300ETF、興業(yè)中證500ETF、興業(yè)聚寶等3只基金規(guī)模不足5000萬元（已剔除清盤基金，各類份額合并計算，下同），清盤警報似乎隨時拉響。
就基金清盤、迷你基金處置等問題，《投資時報》向興業(yè)基金發(fā)送溝通函，不過截至發(fā)稿尚未收到回復。
年內清盤6只基金
和以往清盤基金不同的是，2021年興業(yè)基金清盤的產品里，ETF基金數(shù)量在明顯增加。
2021年12月29日，興業(yè)基金發(fā)布公告稱，旗下興業(yè)上證50ETF因持有人大會表決通過而清盤。
該公告還顯示，從2021年12月30日起興業(yè)上證50ETF進入清算程序，此后該基金不再復牌且基金管理人不再恢復接受投資人提出的申購、贖回等業(yè)務的申請，并停止收取基金管理費、基金托管費、指數(shù)許可使用費。
之后，興業(yè)基金將按照《基金合同》約定，成立基金財產清算小組履行基金財產清算程序。
值得關注的是，興業(yè)上證50ETF在清盤之前，已經先后經歷暫停申購、贖回以及停牌等多道程序。
與興業(yè)上證50ETF情況類似，興業(yè)基金旗下興業(yè)中證福建50ETF同樣因持有人大會表決通過而終止運行。該基金管理規(guī)模低于清盤線的同時，業(yè)績表現(xiàn)也是差強人意。截至最后一個運作日（2021年12月24日），興業(yè)中證福建50ETF今年以來、近一年、成立以來的收益率分別為3.77%、8.68%、12.96%，同類排名分別為466/977、440/974、525/917。
除了上述兩只基金外，在2021年12月興業(yè)基金旗下仍有產品清盤。
在此前的12月17日，興業(yè)基金發(fā)布了興業(yè)中短債A/C、興業(yè)上證180金融ETF兩只產品的基金份額持有人大會表決結果暨決議生效公告。公告顯示，兩只基金的《基金合同終止議案》表決通過，分別于2021年12月20日、2021年12月18日起進入清算程序。
公開資料顯示，興業(yè)中短債A/C（原興業(yè)14天理財債券型證券投資基金轉型）于2016年10月24日成立，募集規(guī)模為2億元。在2018年三季度末該基金管理規(guī)模達到巔峰，為103.15億元，不過在2020年三季度末，該基金管理規(guī)模已縮水至2.06億元。直至2021年三季度末，該基金管理規(guī)模僅有0.03億元。
另一只清盤基金興業(yè)上證180金融ETF在2020年5月8日成立時首募規(guī)模為2.96億元，截至2021年三季度末規(guī)模縮水至0.08億元。興業(yè)上證180金融ETF屬于大盤價值風格型，截至最后一個運作日（2021年12月18日），該基金2021年以來、近一年、成立以來的收益率分別為-11.08%、-11.41%、3.13%。
此外，2021年以來，興業(yè)基金旗下還有興業(yè)上證紅利低波動ETF和興業(yè)上證1-5年期地方政府債ETF兩只產品相繼清盤。
不過，與興業(yè)中證福建50ETF、興業(yè)中短債A/C、興業(yè)上證180金融ETF不同，興業(yè)上證紅利低波動ETF和興業(yè)上證1-5年期地方政府債ETF在清盤時管理規(guī)模并未低于清盤線，分別為0.61億元、4.09億元。
加上2020年清盤的興業(yè)量化精選A/C、興業(yè)中證國有企業(yè)改革增強A/C2只基金，到目前為止，興業(yè)基金已有8只基金走向“消亡”。在這8只清盤的基金中，興業(yè)中短債A/C成立時間最長，有5年多，而興業(yè)上證180金融ETF、興業(yè)上證1-5年期地方政府債ETF、興業(yè)中證福建50ETF、興業(yè)上證50ETF等4只基金均成立于2020年，運作不久就被清盤。
3只權益類基金規(guī)模迷你
事實上，雖然興業(yè)基金管理規(guī)模已超過2500億元，但是旗下權益類基金規(guī)模依舊捉襟見肘。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2021年三季度末，興業(yè)基金管理規(guī)模為2509.9億元，剔除貨幣型基金后有1449.15億元，其中債券型基金規(guī)模為1267.88億元，權益類基金規(guī)模為177.69億元。
從新成立基金角度來看，《投資時報》研究員注意到，興業(yè)基金2021年以來成立了5只主動權益類基金。其中，成立于2021年12月21日的興業(yè)興睿兩年持有A/C，成為主動權益類基金中的爆款產品，募集規(guī)模為79.49億元。另有興業(yè)能源革新A/C、興業(yè)興智一年持有A/C、興業(yè)高端制造A/C、興業(yè)醫(yī)療保健A/C，截至12月25日規(guī)模分別為12.41億元、35.05億元、1.87億元、7.52億元。
從存續(xù)的權益類基金來看，截至2021年三季度末，興業(yè)基金存續(xù)的權益類產品規(guī)?？皯n，只有興業(yè)聚盈A/C規(guī)模超過10億元。
相對應地，興業(yè)基金旗下迷你基金陣營則是權益產品的“天下”。截至2021年三季度末，該公司旗下還有興業(yè)滬深300ETF、興業(yè)中證500ETF、興業(yè)聚寶等3只基金規(guī)模不足5000萬元，皆是權益類基金。
其中，2021年11月29日，興業(yè)基金發(fā)布興業(yè)滬深300ETF、興業(yè)中證500ETF兩只基金份額持有人大會的第二次提示性公告。公告顯示，兩只基金均以通訊方式召開持有人大會，會議審議事項均為關于持續(xù)運營兩只基金。這意味著，如果持有人表決通過審議事項，兩只基金則可避免清盤的命運。
對比來看，該公司的固收類基金管理規(guī)?；旧隙季S持在10億元之上，尤其是興業(yè)安潤、興業(yè)鑫天盈、興業(yè)穩(wěn)天盈貨幣、興業(yè)穩(wěn)固收益一年4只基金管理規(guī)模均超過150億元，成為該公司管理規(guī)模的“擎天白玉柱”。
多只基金業(yè)績欠佳
基金管理規(guī)模的尷尬處境和業(yè)績的疲軟不無關系。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至12月28日，除了興業(yè)研究精選2021年以來的收益率超過35%外，興業(yè)基金旗下其余多數(shù)主動權益類基金年內的漲幅均在20%以內，在以“聚”字開頭的主動權益類基金中，靈活配置型基金興業(yè)聚利年內收益率為17.43%。
同為“聚”字開頭的主動權益類基金，興業(yè)聚寶則遭遇規(guī)模、業(yè)績“雙殺”。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至12月28日，興業(yè)聚寶2021年以來的收益率為-11.46%，同類排名為1988/2055。該基金成立于2016年2月，自成立以來收益率為42.2%。
從該基金歷史業(yè)績來看，2017年至2020年年度收益率分別為5.89%、-13.87%、44.8%、21.48%，同類排名分別為826/1312、730/1593、466/1841、1362/1940。
興業(yè)聚寶基金經理變動較為頻繁，從成立以來共有3任基金經理管理。其中，馮烜管理時間最久有近4年，任職回報為57.82%，而現(xiàn)任基金經理張詩悅從2021年1月4日起掌管該基金，任職回報為-11.46%。
除了上述基金外，截至12月29日，興業(yè)睿進A/C、興業(yè)國企改革、興業(yè)滬深300ETF、興業(yè)消費精選A/C等基金2021年以來的收益率也表現(xiàn)欠佳，分別為-1.18%/-1.68%、-3.9%、-5.18%、-11.45%/-11.88%，皆在同類基金中排名后1/2。
興業(yè)聚寶業(yè)績表現(xiàn)
注：數(shù)據(jù)截至2021年12月29日。
數(shù)據(jù)來源：Wind