作者 | 楊帆
“富二代”已經(jīng)身家不菲了，還會(huì)做內(nèi)幕交易掙錢么？
近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱北京證監(jiān)局）公布的三份罰單，講述了這么一個(gè)故事。
“90后”富二代從母親處得知上市公司重組的內(nèi)幕消息，然后又傳達(dá)給女校友，兩人同期各自買入相關(guān)股票，結(jié)果投資“虧損”還被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。
01
富二代從母親處得知內(nèi)幕消息
故事的主人公孟某，出生于1990年，是江蘇卡威汽車工業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱江蘇卡威）董事長(zhǎng)孟某華的兒子。
2015年，京威股份向新能源汽車轉(zhuǎn)型，參股江蘇卡威，參股比例35%。
2018年初，京威股份董事長(zhǎng)李某瑜考慮整體收購(gòu)江蘇卡威，進(jìn)而使京威股份獲得新能源汽車的整車制造資質(zhì)。
2018年1月下旬，李某瑜就收購(gòu)江蘇卡威剩余65%股權(quán)事宜開(kāi)始同江蘇卡威董事長(zhǎng)孟某華進(jìn)行溝通。孟某華同意收購(gòu)提議，并將該事項(xiàng)告知了其配偶、江蘇卡威的董事蔣麗君。
2018年1月31日，京威股份向深圳證券交易所申請(qǐng)停牌。
2018年2月1日，京威股份正式發(fā)布《關(guān)于籌劃重大事項(xiàng)的停牌公告》，公司股票自2018年2月1日上午開(kāi)市起停牌。
而就在停牌前一個(gè)交易日，即內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，蔣麗君向其子孟某發(fā)送建議他人買賣“京威股份”微信。
02
女校友一起內(nèi)幕交易
2018年1月31日，“孟某”的賬戶買入“京威股份”335700股，成交金額2000772元，由孟某通過(guò)本人手機(jī)下單操作，交易的決策及實(shí)際操作人為孟某。
獨(dú)樂(lè)樂(lè)不如眾樂(lè)樂(lè)！
孟某有一留學(xué)時(shí)的校友，名叫華某黛。兩人是朋友，關(guān)系很好，回國(guó)以后經(jīng)常聚會(huì)。
2018年1月及內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，華某黛與孟某頻繁會(huì)面。
在聊天過(guò)程中，孟某無(wú)意透露了內(nèi)幕信息。
1月31日，華某黛買入“京威股份”，且金額比孟某還大，成交金額為279.46萬(wàn)元。
03
收購(gòu)失敗致投資虧損
如前所述，收購(gòu)江蘇卡威，可使京威股份獲得新能源汽車整車制造資質(zhì)。這對(duì)京威股份來(lái)說(shuō)，無(wú)疑是個(gè)利好消息。
但誰(shuí)能想到，這一收購(gòu)計(jì)劃竟然“流產(chǎn)”了。
2018年5月1日，京威股份發(fā)布公告稱，終止對(duì)江蘇卡威的收購(gòu)議案。原因是“在業(yè)績(jī)承諾方面，經(jīng)反復(fù)溝通與磋商，交易雙方未達(dá)成一致”。
這下，孟某和華某黛的一手好算盤算是“打爛”了。
2018年5月2日，京威股份復(fù)牌，當(dāng)日股價(jià)直接跌停。復(fù)牌次日，京威股份股價(jià)再度下跌近4%。
2018年5月4日，“孟某”賬戶全部賣出“京威股份”，成交金額172.89萬(wàn)元，虧損27.59萬(wàn)元。
而華某黛原是繼續(xù)觀望，但奈何股價(jià)繼續(xù)陰跌。
2018年5月24日，“華某黛”賬戶全部賣出“京威股份”，成交金額215.71萬(wàn)元，虧損64.06萬(wàn)元。
04
交易量突然放大
盡管是兩筆虧錢交易，但“孟某”賬戶和“華某黛”賬戶的奇怪行為卻引起了監(jiān)管關(guān)注。
監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，“孟某”所用的賬戶開(kāi)立于2016年8月29日。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，孟某招商證券賬戶在“京威股份”停牌前1天突擊轉(zhuǎn)入大額資金當(dāng)日即全倉(cāng)買入“京威股份”，買入意愿堅(jiān)決，交易量和交易金額明顯放大，相關(guān)交易與內(nèi)幕信息高度吻合，交易行為明顯異常。
而且，孟某對(duì)此交易行為沒(méi)有合理解釋或正當(dāng)信息來(lái)源。
“華某黛”所用的賬戶則開(kāi)立于2015年4月15日。
華某黛此次交易“京威股份”的主要資金為2018年1月31日突擊轉(zhuǎn)入的250萬(wàn)元，當(dāng)日即買入“京威股份”270余萬(wàn)元。此前，“華某黛”賬戶單只股票交易金額大多在幾萬(wàn)至十幾萬(wàn)元。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“華某黛”證券賬戶在“京威股份”停牌前1天突擊轉(zhuǎn)入大額資金當(dāng)日即買入“京威股份”，買入意愿堅(jiān)決，交易量和交易金額明顯放大，相關(guān)交易與內(nèi)幕信息高度吻合，交易行為明顯異常。華某黛對(duì)此沒(méi)有合理解釋或正當(dāng)信息來(lái)源。
最終，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，北京證監(jiān)局對(duì)蔣某君建議他人買賣證券行為處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)孟某泄露內(nèi)幕信息行為處以3萬(wàn)元罰款，并對(duì)其內(nèi)幕交易行為處以20萬(wàn)元罰款；對(duì)華某黛內(nèi)幕交易行為處以20萬(wàn)元罰款。
這正是應(yīng)了那句老話：莫伸手，伸手必被抓。