中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書（長城影視）
〔2021〕13號
當事人：長城影視股份有限公司（以下簡稱長城影視或公司），注冊住址：江蘇省蘇州市張家港市大新鎮(zhèn)人民路128號。
趙銳勇，男，1954年11月出生，長城影視實際控制人，住址：浙江省杭州市西湖區(qū)。
趙銳均，男，1965年10月出生，時任長城影視董事長，住址：浙江省諸暨市暨陽街道。
趙非凡，男，1983年9月出生，時任長城影視副董事長，住址：浙江省諸暨市暨陽街道。
胡曉芳，女，1976年4月出生，時任長城影視總經(jīng)理，住址：浙江省龍游縣湖鎮(zhèn)鎮(zhèn)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關規(guī)定，我局對長城影視信息披露違法違規(guī)行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調查、審理終結。
經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實：
一、對外擔保未依法進行信息披露
2016年12月至2019年1月，長城影視為控股股東長城影視文化企業(yè)集團有限公司（2020年12月1日名稱變更為浙江清風原生文化有限公司，以下簡稱長城集團）提供擔保5起，保證責任形式為連帶責任保證，累計擔保金額為8.48億元。公司對上述擔保均未履行內(nèi)部決策程序，也未依法進行信息披露，具體情況如下：
2016年12月12日，長城影視與萬向信托股份有限公司（以下簡稱萬向信托）簽訂《保證合同》，約定由公司為長城集團1.5億元債務提供保證擔保。2020年5月14日，長城影視首次公告該擔保事項，存在未及時披露且未在2016年年報、2017年半年報、2017年年報、2018年半年報、2018年年報、2019年半年報中披露的情形。
2017年12月13日，長城影視與安徽省中安金融資產(chǎn)管理股份有限公司（以下簡稱中安資產(chǎn)）簽訂《債務重組差額補足合同》，約定由公司為長城集團2億元債務提供保證擔保。2020年5月15日，長城影視首次公告該擔保事項，存在未及時披露且未在2017年年報、2018年半年報、2018年年報、2019年半年報中披露的情形。
2018年6月27日，長城影視與浙商銀行股份有限公司杭州分行（以下簡稱浙商銀行杭州分行）簽訂《保證合同》，約定由公司為長城集團1.38億元債務提供保證擔保。2020年4月30日，長城影視首次公告該擔保事項，存在未及時披露且未在2018年半年報、2018年年報、2019年半年報中披露的情形。
2018月9月20日，長城影視與橫琴三元勤德資產(chǎn)管理有限公司簽訂《擔保函》，約定由公司為長城集團3.5億元債務提供保證擔保。2019年1月12日，長城影視首次公告該擔保事項，存在未及時披露情形。
2019年1月16日，浙江百里集團有限公司（以下簡稱浙江百里）與長城集團簽訂《宜賓南溪文旅康養(yǎng)小鎮(zhèn)項目投資招商合作協(xié)議》，約定長城集團與浙江百里擬共同投資開發(fā)南溪長城文旅康養(yǎng)小鎮(zhèn)項目，長城影視對浙江百里向長城集團支付的定金及協(xié)議的履行承擔連帶保證責任。協(xié)議簽訂后，浙江百里向長城集團支付定金1000萬元，因長城集團違約，浙江百里要求解除協(xié)議并要求長城集團退還1000萬元定金。2021年4月27日，長城影視首次公告該擔保事項，存在未及時披露且未在2019年半年報、2019年年報、2020年半年報中披露的情形。
根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第3號—半年度報告的內(nèi)容與格式》（2016年修訂，2017年修訂）第三十八條、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2號—年度報告的內(nèi)容與格式》（2016年修訂，2017年修訂）第四十條，2007年頒布的《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號，以下簡稱2007年《信披辦法》）第二條、第二十一條、第二十二條、第三十條第二款第十七項、第七十一條第三項以及2005年《證券法》第六十三條、第六十五條第五項、第六十六條第六項、第六十七條第二款第十二項的規(guī)定，長城影視為控股股東長城集團提供的上述5項擔保，構成為關聯(lián)人提供擔保，金額巨大，對投資者的投資判斷具有重大影響，應依法及時予以披露，并在定期報告中完整披露，但長城影視均未依法予以披露，構成披露不及時和定期報告重大遺漏情形。
二、重大訴訟未依法進行信息披露
2019年1月至2019年12月期間，長城影視因金融借款、債權轉讓合同等事項，引發(fā)重大民事訴訟、仲裁7起，未依法進行信息披露，具體情況如下：
2019年1月2日，杭州市中級人民法院對原告萬向信托訴長城集團、長城影視、趙銳勇金融借款合同糾紛案進行立案，涉案金額約為20114.84萬元。2019年11月28日，杭州市中級人民法院作出一審判決。2020年5月14日，長城影視首次公告該訴訟事項，存在未及時披露且未在2019年半年報中披露的情形。