市場監(jiān)管總局根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》，對43起未依法申報違法實施經(jīng)營者集中案件立案調(diào)查。經(jīng)查，上述案件均違反了《中華人民共和國反壟斷法》第二十一條，構(gòu)成未依法申報違法實施經(jīng)營者集中，評估認(rèn)為不具有排除、限制競爭效果。近日，市場監(jiān)管總局根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第四十八條、四十九條作出行政處罰決定，對涉案企業(yè)分別處以50萬元罰款。
隨著反壟斷執(zhí)法的深入推進(jìn)，企業(yè)經(jīng)營者集中申報意識不斷提高，主動梳理和報告以前未依法申報違法實施的經(jīng)營者集中，并積極配合調(diào)查。本次公布的案件均為過去應(yīng)當(dāng)申報而未申報的交易，案件數(shù)量多、涉及企業(yè)廣泛、交易時間跨度較長。依法處理未依法申報案件，既能保障各類市場主體公平參與競爭，維護(hù)反壟斷法權(quán)威，不斷優(yōu)化公平、透明、可預(yù)期的競爭環(huán)境；又能有效督促企業(yè)提升合規(guī)意識和能力，推動企業(yè)和行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
國家市場監(jiān)督管理總局
行政處罰決定書
國市監(jiān)處罰〔2021〕101號
當(dāng)事人：蘇寧易購(4.070, 0.01, 0.25%)集團(tuán)南京蘇寧易購?fù)顿Y有限公司
住 所：江蘇省南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-1號
當(dāng)事人：阿里巴巴（中國）網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司
住 所：浙江省杭州市濱江區(qū)網(wǎng)商路699號
根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》，本機(jī)關(guān)于2021年3月19日對蘇寧易購集團(tuán)南京蘇寧易購?fù)顿Y有限公司（以下簡稱南京蘇寧易購）與阿里巴巴（中國）網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司（以下簡稱阿里網(wǎng)絡(luò)）設(shè)立合營企業(yè)重慶貓寧電子商務(wù)有限公司（以下簡稱貓寧電商）涉嫌未依法申報違法實施經(jīng)營者集中案進(jìn)行立案調(diào)查。
經(jīng)查，該案構(gòu)成未依法申報違法實施經(jīng)營者集中，但不具有排除、限制競爭的效果。本機(jī)關(guān)按照《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）的規(guī)定，向南京蘇寧易購和阿里網(wǎng)絡(luò)送達(dá)了《行政處罰告知書》，告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯、要求聽證的權(quán)利。南京蘇寧易購和阿里網(wǎng)絡(luò)在規(guī)定期限內(nèi)沒有提出陳述、申辯意見或要求舉行聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
一、基本情況
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合營方一：南京蘇寧易購。2015年于江蘇省南京市注冊成立，為蘇寧易購集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱蘇寧易購）的全資子公司，蘇寧易購及其最終控制人張近東先生所控制的其他關(guān)聯(lián)企業(yè)合稱為蘇寧集團(tuán)，主要從事投資管理、零售、商業(yè)廣場開發(fā)、金融和云計算、大數(shù)據(jù)等IT研發(fā)業(yè)務(wù)等，2015年全球營業(yè)額為（略）人民幣（幣種下同），中國境內(nèi)營業(yè)額為（略）。
合營方二：阿里網(wǎng)絡(luò)。1999年于浙江省杭州市注冊成立，是（略）的全資子公司。（略）主營業(yè)務(wù)包括網(wǎng)絡(luò)零售平臺服務(wù)、零售及批發(fā)商業(yè)、物流服務(wù)、生活服務(wù)、云計算、數(shù)字媒體及娛樂、創(chuàng)新業(yè)務(wù)等，2015年全球營業(yè)額為（略），中國境內(nèi)營業(yè)額為（略）。
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該交易系新設(shè)合營企業(yè)。2016年10月18日，南京蘇寧易購與阿里網(wǎng)絡(luò)簽署《關(guān)于設(shè)立重慶貓寧電子商務(wù)有限公司的股東協(xié)議》，設(shè)立合營企業(yè)貓寧電商，南京蘇寧易購持股51%，阿里網(wǎng)絡(luò)持股49%， 雙方共同控制合營企業(yè)。2016年11月30日，合營企業(yè)取得營業(yè)執(zhí)照。
二、違法事實及理由
?。ㄒ唬┍景笜?gòu)成未依法申報違法實施的經(jīng)營者集中。
《反壟斷法》第二十條規(guī)定“經(jīng)營者集中是指下列情形：（一）經(jīng)營者合并；（二）經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；（三）經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響”。該交易系設(shè)立合營企業(yè)，南京蘇寧易購持股51%，阿里網(wǎng)絡(luò)持股49%，共同控制合營企業(yè)，屬于《反壟斷法》第二十條規(guī)定的經(jīng)營者集中。
2015年度南京蘇寧易購全球營業(yè)額為（略），中國境內(nèi)營業(yè)額為（略）；2015年度阿里網(wǎng)絡(luò)全球營業(yè)額為（略），中國境內(nèi)營業(yè)額為（略），達(dá)到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)，屬于應(yīng)當(dāng)申報的情形。
《反壟斷法》第二十一條規(guī)定“經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報，未申報的不得實施集中”。2016年11月30日，合營企業(yè)貓寧電商注冊成立，在此之前未依法申報，違反《反壟斷法》第二十一條，構(gòu)成未依法申報違法實施的經(jīng)營者集中。
?。ǘ┍景覆痪哂信懦?、限制競爭的效果。
本機(jī)關(guān)就南京蘇寧易購與阿里網(wǎng)絡(luò)設(shè)立合營企業(yè)貓寧電商對市場競爭的影響進(jìn)行了評估，評估認(rèn)為，該項經(jīng)營者集中不會產(chǎn)生排除、限制競爭的效果。
三、行政處罰依據(jù)和決定
《反壟斷法》第四十八條規(guī)定“經(jīng)營者違反本法規(guī)定實施集中的，由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款”?！斗磯艛喾ā返谒氖艞l規(guī)定“對本法第四十六條、第四十七條、第四十八條規(guī)定的罰款，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時間等因素”。
根據(jù)上述規(guī)定，基于調(diào)查情況和評估結(jié)論，本機(jī)關(guān)決定分別給予南京蘇寧易購和阿里網(wǎng)絡(luò)50萬元罰款的行政處罰。
《行政處罰法》第六十七條規(guī)定“作出罰款決定的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)與收繳罰款的機(jī)構(gòu)分離。除依照本法第六十八條、第六十九條的規(guī)定當(dāng)場收繳的罰款外，作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員不得自行收繳罰款。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到指定的銀行或者通過電子支付系統(tǒng)繳納罰款。銀行應(yīng)當(dāng)收受罰款，并將罰款直接上繳國庫”。
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，攜繳款碼到15家中央財政非稅收入收繳代理銀行（工、農(nóng)、中、建、交、中信、光大、招商、郵儲、華夏、平安、興業(yè)、民生、廣發(fā)、浙商）任一銀行網(wǎng)點、網(wǎng)上銀行繳納罰款。繳款碼：南京蘇寧易購0000002102114682；阿里網(wǎng)絡(luò)0000002102114674。
當(dāng)事人如對上述行政處罰決定不服，可以自收到本行政處罰決定書之日起六十日內(nèi)，向國家市場監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議；或者自收到本行政處罰決定書之日起六個月內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟。行政復(fù)議或者行政訴訟期間，本行政處罰決定不停止執(zhí)行。
市場監(jiān)管總局
2021年11月13日
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