華安證券股份有限公司：
經(jīng)查，你公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：一是不同資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)間存在違規(guī)交易；二是債券投資風(fēng)險(xiǎn)管控不完善，部分產(chǎn)品集中持有單一債券且杠桿率較高、部分債券信用評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)不明確、未及時(shí)調(diào)整不符合內(nèi)部準(zhǔn)入規(guī)定的交易對(duì)手方名單；三是未針對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制。
上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第522號(hào)）第二十七條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）第六十五條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕31號(hào)）第四十一條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第522號(hào)）第七十條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）第七十八條的相關(guān)規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善內(nèi)部管理，切實(shí)提升合規(guī)風(fēng)控管理水平。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
安徽證監(jiān)局
2021年11月5日