大家或許都還記得，董明珠2年前舉牌海立股份的事情。當(dāng)時(shí)鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)，一度傳出董小姐要做“野蠻人”，爭奪海立股份的控股權(quán)。
該股權(quán)爭奪戰(zhàn)在隨后其大股東10億全額認(rèn)購定增股份后，暫告一段落。
不過，當(dāng)時(shí)卻有人提前知道董小姐要舉牌海立股份，進(jìn)行內(nèi)幕交易大賺一筆。廣東證監(jiān)局網(wǎng)站11月2日披露的一則行政處罰決定書顯示，當(dāng)時(shí)喻筠內(nèi)幕交易海立股份違法所得92.2萬元，對(duì)此，證監(jiān)局合計(jì)罰沒逾368萬元。
究竟咋回事兒？
行政處罰決定書披露了內(nèi)幕信息的形成與公開過程。
關(guān)系：與當(dāng)時(shí)的格力董秘關(guān)系密切
董秘已裸辭
喻筠，男，1965年12月出生，住址：四川省成都市高新區(qū)。
喻筠與格力電器董事長時(shí)任公司副總裁、董事會(huì)秘書望某東關(guān)系密切。
不過，記者查詢資料，今年8月，這位董秘突然裸辭。
2020年8月17日，格力電器發(fā)布高管辭職公告，稱收到董事、副總裁、董事會(huì)秘書望靖東的書面辭職報(bào)告，望靖東因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去董事、副總裁、董事會(huì)秘書職務(wù)。辭職后，望靖東不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。
彼時(shí)，望靖東已經(jīng)為格力電器服務(wù)了近18年，其中擔(dān)任董秘長達(dá)11年，在董秘圈中也是當(dāng)之無愧的“老董秘”，當(dāng)時(shí)突然裸辭，引起業(yè)內(nèi)猜想。
如今看來，或許和這起內(nèi)幕交易有關(guān)。
背景：格力舉牌 “海立股份”，暴漲40%
2018年4月20日，格力電器董事長董某珠告知時(shí)任公司副總裁、董事會(huì)秘書望某東，希望通過繼續(xù)增持“海立股份”，實(shí)現(xiàn)降低持股成本、增加持股話語權(quán)目的。同日，格力電器召開總經(jīng)理辦公會(huì)議，考慮繼續(xù)增持“海立股份”，參加人員有董某珠、望某東、劉某等人。會(huì)后，望某東要求廖某雄、李某晶負(fù)責(zé)在二級(jí)市場增持“海立股份”事宜。2018年4月23日至7月4日，廖某雄、李某晶操作格力電器證券賬戶在二級(jí)市場持續(xù)增持“海立股份”。2018年7月5日，海立股份披露《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》稱，格力電器通過二級(jí)市場集中競價(jià)方式持續(xù)增持“海立股份”，持股比例由5%變更為10%。
2018年4月20日，珠海格力電器股份有限公司（以下簡稱格力電器）董事長董明珠告知時(shí)任公司副總裁、董事會(huì)秘書望某東，希望通過繼續(xù)增持“海立股份”，實(shí)現(xiàn)降低持股成本、增加持股話語權(quán)目的。同日，格力電器召開總經(jīng)理辦公會(huì)議，考慮繼續(xù)增持“海立股份”，參加人員有董明珠、望某東、劉某等人。會(huì)后，望某東要求廖某雄、李某晶負(fù)責(zé)在二級(jí)市場增持“海立股份”事宜。
2018年4月23日至7月4日，廖某雄、李某晶操作格力電器證券賬戶在二級(jí)市場持續(xù)增持“海立股份”。
2018年7月5日，海立股份披露《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》稱，格力電器通過二級(jí)市場集中競價(jià)方式持續(xù)增持“海立股份”，持股比例由5%變更為10%。
而為了對(duì)抗格力，海立大股東10億全額認(rèn)購定增股份。2018年7月，海立股份披露非公開發(fā)行預(yù)案，擬非公開發(fā)行不超過1.73億股，募資不超10億元，用于償還銀行借款及補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。此次定增發(fā)行對(duì)象只有一家，為公司控股股東上海電氣集團(tuán)。上海電氣以現(xiàn)金方式認(rèn)購本次非公開發(fā)行的股份。
定增完成后，上海電氣集團(tuán)持有海立股份股份比例將由20.22%上升至不超過33.51%。#p#分頁標(biāo)題#e#
這么一波操作之后，資料顯示，2018年4月23日至7月中，海立股份漲幅找40%。
綜上，格力電器作為持有“海立股份”5%股份的股東，籌劃并實(shí)施增持“海立股份”，使其持股比例由5%變更為10%的事項(xiàng)，構(gòu)成2005年《證券法》第六十七條第二款第八項(xiàng)所稱重大事件，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)所指的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2018年4月20日至7月5日，望某東為內(nèi)幕信息知情人，不晚于2018年4月20日知悉該內(nèi)幕信息。
喻筠內(nèi)幕交易“海立股份”情況
獲利92萬
?。ㄒ唬┯黧奘褂谩坝黧蕖辟~戶交易“海立股份”
“喻筠”國金證券賬戶于2017年6月22日開立，賬戶交易資金來源于喻筠多年工作積累的家庭收入，由其本人實(shí)際控制和決策。2018年5月30日至7月2日期間，該賬戶合計(jì)買入“海立股份”930，300股，買入金額10，029，860元。2018年6月27日至7月9日期間，“喻筠”賬戶合計(jì)賣出“海立股份”930，300股，賣出金額10，902，383.84元。經(jīng)證券交易所計(jì)算，相關(guān)交易盈利金額為935，732.14元，扣除股息紅利稅14，026.12元后，獲利921，706.02元。
?。ǘ┯黧夼c內(nèi)幕信息知情人望某東的聯(lián)絡(luò)情況
喻筠與內(nèi)幕信息知情人望某東關(guān)系密切，二人在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在4次電話聯(lián)系，且喻筠在與案外其他人微信聊天時(shí)，明確提及“有錢買海立，明天公告了”。
?。ㄈ坝黧蕖辟~戶交易“海立股份”的異常特征
喻筠交易“海立股份”的資金變化、買入時(shí)間與內(nèi)幕信息的形成、變化和公開時(shí)間基本一致；“喻筠”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)集中交易“海立股份”，交易金額逐步放大，買入意志持續(xù)加強(qiáng)，交易行為明顯異常。喻筠對(duì)上述異常交易行為不能提供正當(dāng)理由或合理解釋。
以上事實(shí)，有相關(guān)公告、會(huì)議紀(jì)要、相關(guān)人員詢問筆錄、微信記錄、銀行及證券賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
罰沒超368萬
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)局決定：沒收喻筠違法所得921，706.02元，并處2，765，118.06元罰款。