楊德龍：評(píng)證監(jiān)會(huì)就《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作的意見(jiàn)》答記者問(wèn)
7月5日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人就《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作的意見(jiàn)》答記者問(wèn)，表示中國(guó)證監(jiān)會(huì)高度重視提升財(cái)務(wù)造假違法違規(guī)成本和涉及的投資者保護(hù)工作，從多個(gè)方面加強(qiáng)立法，加大對(duì)于違法違規(guī)的懲罰力度。
在立法層面推動(dòng)修訂《證券法》，大幅提升違規(guī)信披公司和責(zé)任人的罰款上限，對(duì)于欺詐發(fā)行的罰款上限由募集資金的5%提高到一倍，將違規(guī)披露的刑期上限由三年提高到十年，中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員出具虛假證明文件最高可判十年有期徒刑。
第二是在立體化追責(zé)上，要進(jìn)行刑事追責(zé)和民事賠償，這一個(gè)意見(jiàn)加大了違法者的違法成本，加重了處罰的力度，延長(zhǎng)了違法者的刑期，將會(huì)起到比較強(qiáng)的震懾作用，有利于打造公開(kāi)公正的市場(chǎng)環(huán)境，打擊違法違規(guī)行為。在民事追責(zé)方面，積極支持投資者發(fā)起民事追償訴訟，強(qiáng)化投資者賠償救濟(jì)，這樣也能夠一定程度上保護(hù)投資者的合法權(quán)益，對(duì)造成投資者利益受損的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，這是落實(shí)新“國(guó)九條”要求的重要方面，也是打造“1+N”配套監(jiān)管措施的重要舉措，對(duì)提振投資者信心，維護(hù)良好的市場(chǎng)生態(tài)有重要的意義，同時(shí)對(duì)券商投行等業(yè)務(wù)的發(fā)展也會(huì)有深遠(yuǎn)的影響。券商等中介機(jī)構(gòu)要起到監(jiān)督的作用，如果涉嫌聯(lián)合造假，也會(huì)追責(zé)相應(yīng)的責(zé)任，這樣券商在開(kāi)展業(yè)務(wù)方面，一定要誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)的要求來(lái)開(kāi)展業(yè)務(wù)。
?。ㄗ髡呦登昂ｉ_(kāi)源基金首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、基金經(jīng)理）