東莞市金融工作局關(guān)于印發(fā)《〈東莞市加強金融人才隊伍建設(shè)的實施辦法（試行）〉實施細則》的通知
各鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處），市直屬有關(guān)單位，中央駐莞金融調(diào)控和監(jiān)管部門，各在莞持牌金融機構(gòu)和金融企業(yè)：
經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)將《〈東莞市加強金融人才隊伍建設(shè)的實施辦法（試行）〉實施細則》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
東莞市金融工作局
2023年2月14日
第一章 總則
第一條 為貫徹落實《東莞市加強金融人才隊伍建設(shè)的實施辦法（試行）》（東金〔2022〕64號，以下簡稱《實施辦法》）有關(guān)規(guī)定，做好我市金融人才隊伍建設(shè)工作，建立科學(xué)規(guī)范的人才評價選拔體系和構(gòu)建覆蓋“引育留用”環(huán)節(jié)的服務(wù)體系，結(jié)合工作實際，制定本細則。
第二條 本細則涉及的獎補措施包括東莞市金融人才補助、職業(yè)資格認證考試補貼、柔性人才獎勵和金融人才培養(yǎng)經(jīng)費資助四大類。東莞市金融工作局每年發(fā)布申報指南，開展集中申報評定工作。
第三條 本細則所稱的東莞市金融人才（含外籍及港澳臺人士），包括金融行業(yè)領(lǐng)軍人才、金融高級管理人才和金融專業(yè)技術(shù)人才三大類。東莞市金融人才應(yīng)當(dāng)在經(jīng)國家、省、市金融管理部門或有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立，相關(guān)備案手續(xù)齊備，在東莞市內(nèi)注冊運營，對地方經(jīng)濟社會發(fā)展作出較大貢獻的持牌金融機構(gòu)（含分支機構(gòu)），或金融控股公司、私募股權(quán)投資機構(gòu)等金融企業(yè)任職，且在申報年度其本人及任職機構(gòu)無國家金融監(jiān)管部門及相關(guān)部門行政處罰記錄。申請人有下列情況之一的，不納入評定范圍：
（一）在思想政治、道德品行、職業(yè)操守等方面存在不良記錄，或存在違背公序良俗的情形。
（二）在申報財政扶持資金、各類人才計劃存在弄虛作假行為。
（三）近三年內(nèi)存在刑事犯罪記錄或行政處罰記錄，或因涉嫌違法犯罪被行政機關(guān)立案調(diào)查或者被司法機關(guān)立案偵查，尚未形成最終處理意見。
（四）被納入失信被執(zhí)行人名單。
第四條 東莞市金融人才在公開、公平、公正的原則下通過評定方式評選產(chǎn)生。東莞市金融人才評定是指由東莞市金融人才評審委員會統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)，依據(jù)本細則規(guī)定，委托第三方機構(gòu)聘請專家評委，按程序評審確定申報人金融人才類別。
第五條 東莞市金融人才評審委員會由市委組織部（市委人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室）、市金融工作局、中國人民銀行東莞市中心支行、東莞銀保監(jiān)分局組成，日常工作由市金融工作局負責(zé)，轄內(nèi)持牌金融機構(gòu)和金融企業(yè)共同配合實施。
第六條 為避免財政重復(fù)資助問題，對已享受我市其他行業(yè)、部門有關(guān)人才政策待遇的個人，按“就高從優(yōu)，不重復(fù)”的原則獎勵，在申請《實施辦法》規(guī)定的獎補資金時，應(yīng)予以扣除已享受獎勵或補貼的部分。
第二章 獎補類型及條件
第七條 東莞市金融人才獎勵補助。申報人員需在規(guī)定的申報有效日期前，在符合第三條規(guī)定的用人單位連續(xù)工作三年以上，或在規(guī)定的申報有效日期前一年內(nèi)，從外地引進在符合第三條規(guī)定的我市用人單位工作。《實施辦法》所規(guī)定的從外地引入我市工作的金融人才，需在用人單位引才時為首次在我市工作（首次在我市工作情況以首個在我市用人單位參加社會保險的記錄為準(zhǔn)），至申報時仍連續(xù)在我市工作（以在我市用人單位參加社會保險的記錄為準(zhǔn)）。經(jīng)評定的東莞市金融人才在《實施辦法》有效日期內(nèi)只能享受一次補貼。
第八條 職業(yè)資格認證考試補貼。申報人員在規(guī)定的申報有效日期前一年內(nèi)通過證券發(fā)行保薦代表人、特許金融分析師（CFA）、金融風(fēng)險管理師（FRM）、國際注冊投資分析師（CIIA)、英國特許注冊會計師（ACCA）、中國注冊會計師（CPA）、中國法律職業(yè)資格、北美精算師（ASA）、深港澳金融科技師（SHMFTPP）等職業(yè)資格認證考試，取得上述一種或以上證書并承諾在所在單位連續(xù)全職工作三年以上，按照用人單位提供的人員名單對取得證書的對應(yīng)考試報考費用給予補貼。
第九條 柔性人才獎勵。在申報有效期內(nèi)，在不改變原有人事、檔案、戶籍、社保等關(guān)系前提下，對具有博士學(xué)位，或高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格、高級技師職業(yè)資格，并與轄內(nèi)持牌金融機構(gòu)和金融企業(yè)簽訂服務(wù)協(xié)議，協(xié)助開展行業(yè)研究、業(yè)務(wù)拓展、支持保障、金融科技等工作的金融人才給予柔性人才獎勵。
第十條 金融人才培養(yǎng)經(jīng)費資助。對經(jīng)評定的金融行業(yè)領(lǐng)軍人才、金融高級管理人才可參加金融英才研修計劃并享受相應(yīng)培養(yǎng)經(jīng)費資助，金融專業(yè)技術(shù)人才可參加金融專才培訓(xùn)計劃并享受相應(yīng)培養(yǎng)經(jīng)費資助。
第三章 獎補標(biāo)準(zhǔn)
第十一條 東莞市金融人才獎勵補助分兩筆發(fā)放，首筆撥付行業(yè)專項津貼，三年后仍在東莞工作且三年內(nèi)曾被任職單位考核評為優(yōu)秀或先進的，可領(lǐng)取貢獻激勵資金。金融行業(yè)領(lǐng)軍人才行業(yè)專項津貼15萬元，貢獻激勵資金15萬元；金融高級管理人才行業(yè)專項津貼10萬元，貢獻激勵資金10萬元；金融專業(yè)技術(shù)人才行業(yè)專項津貼5萬元，貢獻激勵資金5萬元。
第十二條 職業(yè)資格認證考試補貼一次性發(fā)放，補貼金額每人單次不超過其取得證書的對應(yīng)考試報考費用50%，累計不超過5萬元。
第十三條 柔性人才獎勵一次性發(fā)放，根據(jù)簽訂服務(wù)協(xié)議約定的個人薪酬，以服務(wù)單位在申報有效日期前按服務(wù)協(xié)議已支付個人薪酬總額的30%為標(biāo)準(zhǔn)進行獎勵。在《實施辦法》有效期內(nèi)每人累計獎勵金額最高不超過6萬元。
第十四條 東莞市金融工作局組織開展人才培養(yǎng)提升項目，所需費用由市財政與用人單位按照1:1比例承擔(dān)，市財政資助標(biāo)準(zhǔn)金融英才研修計劃最高每年5萬元/人，金融專才培訓(xùn)計劃最高每年1萬元/人。
第十五條 第十一、十二、十三條提及的獎補資金均為稅前收入。獎補資金將會撥付至獲獎補資金人員所在單位，由用人單位按規(guī)定代扣繳個人所得稅后再撥付至個人。
第四章 辦理程序
第十六條 東莞市金融人才評定采取競爭性分類排序的方式進行，流程如下：
（一）個人申報。符合條件人員根據(jù)東莞市金融工作局發(fā)布的申報指南，對照評定條件選定擬申報的人才類別，根據(jù)申請材料目錄準(zhǔn)備申報材料，向所在用人單位提交申請材料并提出評定申請。
（二）單位推薦。申請人所在單位根據(jù)申請材料及申請人工作情況，對申報材料進行核實并填寫推薦意見（重點審查其申報材料、證書和證明等是否真實齊全，內(nèi)容格式等方面是否符合規(guī)定要求）。同意推薦的，所在用人單位將申報人全套申請材料原件及復(fù)印件，連同本單位當(dāng)次所有申報的匯總表在規(guī)定的申報期限內(nèi)報東莞市金融工作局匯總。
（三）匯總初審或進行實地考察。東莞市金融工作局組織專人對照申報條件對申報人員提交的申報材料認真審查，嚴(yán)格把關(guān)，并出具初審意見。對需進一步核實的，進行實地考察，進一步核實資格條件、工作和業(yè)績情況后出具初審意見。
（四）專家評審。東莞市金融工作局委托第三方機構(gòu)聘請省內(nèi)外金融領(lǐng)域的知名專家組建專家評審小組進行評審，形成推薦評定人員名單。
（五）金融人才評審委員會審議。東莞市金融人才評審委員會對推薦評定人員名單進行審核，確定擬評定東莞市金融人才名單。
（六）聯(lián)合審查。東莞市金融工作局就擬評定金融人才名單征求市公安局、市財政局、市市場監(jiān)督管理局、市中級人民法院、市人民檢察院、國家稅務(wù)總局東莞市稅務(wù)局、市人力資源和社會保障局等有關(guān)部門意見，核查申報人員是否存在不宜納入評定范圍的情形。如無異議，則確定東莞市金融人才名單。
（七）資金撥付。東莞市金融工作局將在第一年撥付行業(yè)專項津貼至東莞市金融人才所在單位的銀行賬戶。第三年根據(jù)申報人申請，通過資料審核后撥付貢獻激勵資金。
第十七條 職業(yè)資格認證考試補貼及柔性人才獎勵辦理流程。
（一）單位申報。各申請單位根據(jù)東莞市金融工作局發(fā)布的申報指南組織符合條件的人員進行申報，以單位名義匯總向東莞市金融工作局報送申報材料。
（二）市金融工作局審核。東莞市金融工作局對申報人員提交的申報材料按照申報條件進行審核，并出具審核意見，確定擬獎補人員名單。
（三）聯(lián)合審查。東莞市金融工作局就擬獎補人員名單征求市委組織部（市委人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室）、中國人民銀行東莞市中心支行、東莞銀保監(jiān)分局、市公安局、市財政局、市人力資源和社會保障局、市市場監(jiān)督管理局、市中級人民法院、市人民檢察院、國家稅務(wù)總局東莞市稅務(wù)局等有關(guān)部門意見，核查申報人員是否存在不宜納入評定范圍的情形。如無異議，則確定獎補人員名單。
（四）資金撥付。東莞市金融工作局將獎補資金撥付至獲評人員所在單位或服務(wù)單位的銀行賬戶。
第五章 日常管理
第十八條 建立金融人才跟蹤評估機制，用人單位應(yīng)建立金融人才業(yè)績及誠信檔案，協(xié)助做好金融人才管理跟蹤工作。獲評為東莞市金融人才的人員管理考核期為三年，用人單位需每年撰寫《年度工作進展報告》說明本單位所有東莞市金融人才和所有獲得職業(yè)資格認證考試補貼人員的工作情況、在崗情況等信息，加蓋公章后于每年12月31日前報送東莞市金融工作局，年度檢查考核不合格的東莞市金融人才以及考核期間內(nèi)不再在轄內(nèi)金融機構(gòu)或金融企業(yè)任職的東莞市金融人才，由所在用人單位追回第一年撥付的全部行業(yè)專項津貼，并不再撥付其第三年的貢獻激勵資金。獲得職業(yè)資格認證考試補貼的人員若出現(xiàn)離職情況，由所在用人單位按規(guī)定追回相應(yīng)的補貼資金。
第十九條 獲得柔性人才獎勵人員，在服務(wù)協(xié)議結(jié)束后，提交《服務(wù)情況報告》，由服務(wù)單位加具意見后報送東莞市金融工作局備案。如柔性人才在服務(wù)過程中出現(xiàn)違反服務(wù)協(xié)議的行為導(dǎo)致服務(wù)單位與其提前終止服務(wù)協(xié)議，按規(guī)定追回全部已發(fā)放的獎勵資金。
第二十條 用人單位負責(zé)獲獎補人員的日常管理，如獲獎補人員是否出現(xiàn)離開本單位任職、行政處罰或違法犯罪情形，用人單位應(yīng)及時主動將相關(guān)情況報送東莞市金融工作局，由東莞市金融工作局研究做好跟蹤處置工作。
第二十一條 用人單位或服務(wù)單位對申報材料核實責(zé)任落實不到位，存在資料作假情況，或落實東莞市金融人才管理跟蹤工作不力，造成嚴(yán)重后果的，將取消其在《實施辦法》有效期內(nèi)的申報推薦資格，涉嫌違法犯罪的，依法移交有關(guān)部門處理。
第二十二條 本細則提及的申報有效日期以東莞市金融工作局每年發(fā)布的申報指南為準(zhǔn)。本細則自印發(fā)之日起實施，有效期至2024年12月31日，由東莞市金融工作局負責(zé)解釋。