2月14日晚間，九鼎投資（600053.SH）和九鼎集團(tuán)（430719.OC）發(fā)布的公告顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司實(shí)際控制人吳剛的處罰正式落地，因其違法干預(yù)基金經(jīng)營，被采取5年市場(chǎng)禁入措施，并處100萬元的罰款。
從證監(jiān)會(huì)中層干部，到新三板首富，再到如今因其違法干預(yù)九泰基金被市場(chǎng)禁入，不過14年光景。
作為吳剛商業(yè)版圖的重要部分，九泰基金也深受其害，基金經(jīng)理不斷流失，16個(gè)月沒有發(fā)行新基金，管理規(guī)模連續(xù)6個(gè)季度縮水，目前僅剩24億元。知情人士對(duì)《華夏時(shí)報(bào)》記者表示，目前處罰正式公告，估計(jì)今年下半年能恢復(fù)發(fā)新基金。
多次干預(yù)基金運(yùn)營
吳剛此次被處罰，主要是因其違法干預(yù)九泰基金的經(jīng)營。
九泰基金成立于2014年7月，股東為九州證券，吳剛系九州證券、九泰基金實(shí)際控制人。
2016年11月，九泰基金成立新產(chǎn)品九泰久利，募集到30.05億元，其中30億元來自中信金融投資集合資金信托計(jì)劃，該信托產(chǎn)品中有10億元是九州證券買入，剩下的500萬元由散戶基民買入。
根據(jù)公告，2016年12月，時(shí)為廈門三維絲環(huán)保股份有限公司（下稱“三維絲”，現(xiàn)中創(chuàng)環(huán)保）實(shí)際控制人羅某波經(jīng)與吳剛商談后，向吳剛出具其本人簽字的《承諾函》稱，基金買入上市公司后保底的年化收益不低于12%，若賣出個(gè)股收益不足12%，以現(xiàn)金方式給予補(bǔ)償。
吳剛將羅某波出具《承諾函》的情況告知九泰基金董事長吳某，吳某告知九泰基金總經(jīng)理盧某忠考慮交易“三維絲”。此后，于2017年2月至4月期間，九泰久利陸續(xù)買入“三維絲”3970694股。截至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，九泰基金投資“三維絲”出現(xiàn)虧損，未收到補(bǔ)償款。
此外，吳剛還指示九泰久利啟動(dòng)清算程序。吳剛稱九州證券曾向其匯報(bào)急需補(bǔ)充流動(dòng)性資金，所以決定讓九州證券盡快收回對(duì)九泰久利的投資。2018年10月，九泰久利啟動(dòng)清盤。
不僅如此，2017年，時(shí)任九泰基金董事長吳強(qiáng)與九泰基金擬投資企業(yè)簽署收益保證協(xié)議，吳強(qiáng)先后與5家上市公司的實(shí)際控制人或股東簽署涉及收益保證的協(xié)議，協(xié)議受益人并非九泰久利基金份額持有人。
這5家上市公司分別為億利潔能、正業(yè)科技、恒信移動(dòng)（現(xiàn)為恒信東方）、金貴銀業(yè)和金固股份，均在九泰久利清盤前的前十大重倉股中。九泰基金參與這5家上市公司的定增投資均出現(xiàn)虧損，上市公司的2.24億元補(bǔ)償款全部匯入九州證券銀行賬戶。
九鼎投資業(yè)績預(yù)增
公開資料顯示，九鼎投資主營業(yè)務(wù)是私募股權(quán)投資與管理、房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營，同時(shí)也是新三板掛牌企業(yè)九鼎集團(tuán)旗下控股成員企業(yè)。
2002年至2009年期間，吳剛就職于中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管部檢查一處、風(fēng)險(xiǎn)辦一處，曾位至處級(jí)干部。2010年12月，九鼎集團(tuán)正式注冊(cè)，吳剛?cè)味麻L。辭職下海后，吳剛拿到多塊牌照，商業(yè)版圖涉及九州證券、九泰基金、富通保險(xiǎn)、中捷保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)、九信資產(chǎn)、九恒金服等。
九鼎集團(tuán)于2014年登陸新三板，成為新三板上市的第一家PE公司，2015年，其市值曾一度超過千億元，吳剛本人也以180億元凈資產(chǎn)，成為《2015胡潤百富榜》中新三板首富。
九鼎投資公告表示，案件所涉責(zé)任人中吳剛、吳強(qiáng)系公司實(shí)際控制人，目前未在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員職務(wù)，也未在公司從事證券業(yè)務(wù)，本次中國證監(jiān)會(huì)對(duì)公司實(shí)際控制人吳剛、吳強(qiáng)作出的行政處罰決定不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)造成重大影響。
1月20日，九鼎投資公布業(yè)績預(yù)告稱，預(yù)計(jì)2022年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤1.66億元至1.98億元，與上年同期相比，將增加1.04億元至1.36億元，同比將增長167%至219%。
九鼎投資表示，2022年度公司業(yè)績預(yù)增主要系公司私募股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)在管基金當(dāng)期項(xiàng)目退出數(shù)量和項(xiàng)目投資收益率較上年同期增加導(dǎo)致公司收取的管理報(bào)酬收入增加，以及公司自有資金投資的金融資產(chǎn)變現(xiàn)導(dǎo)致投資收益增加，同時(shí)本期借款規(guī)模減少導(dǎo)致財(cái)務(wù)費(fèi)用較上年同期減少綜合影響所致。
根據(jù)2022年三季報(bào)，私募投資管理在九鼎投資的業(yè)務(wù)占比達(dá)93.02%，房地產(chǎn)業(yè)務(wù)占比為6.70%。
然而，占公司業(yè)務(wù)重頭的私募投資管理發(fā)展因吳剛被立案調(diào)查一事蒙上陰影，有多家IPO公司與其切割。
基金規(guī)模持續(xù)縮水
九鼎投資在公告中表示，九泰基金系公司的聯(lián)營公司，公司子公司昆吾九鼎持有九泰基金的股份比例為26%，本次中國證監(jiān)會(huì)對(duì)九泰基金作出的行政處罰對(duì)其日常經(jīng)營將產(chǎn)生一定程度的影響，九泰基金高度重視上述處罰決定，將積極整改，提升公司治理水平，努力消除負(fù)面影響。
九泰基金對(duì)《華夏時(shí)報(bào)》記者回應(yīng)稱，這次的正式公告內(nèi)容和去年12月的預(yù)先通知內(nèi)容一樣，目前沒有影響正常業(yè)務(wù)。
作為吳剛商業(yè)版圖的一部分，九泰基金的日子并不好過。
2021年7月23日，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳剛立案，這一消息在當(dāng)年9月官宣。通聯(lián)數(shù)據(jù)顯示，九泰基金的管理規(guī)模在2021年6月末達(dá)到119.82億元后，連續(xù)6個(gè)季度下降，截至去年底，僅剩24.95億元。
九泰基金目前旗下有24只產(chǎn)品（不同份額合并計(jì)算），但最近的產(chǎn)品也是在2021年10月成立，2022年一年只發(fā)行了三只基金的C份額?；鸾?jīng)理也只剩10人，近一年離職2人。涉案基金九泰久利成立之后，歷任基金經(jīng)理為王玥晰、劉心任和林柏川，目前三人均已離職。
有接近九泰基金的人士告訴《華夏時(shí)報(bào)》記者，由于大股東被立案調(diào)查，公司一直無法發(fā)售新產(chǎn)品；另一方面，業(yè)績不佳之下，公司也留不住、請(qǐng)不來優(yōu)秀的基金經(jīng)理?！澳壳疤幜P正式公告，估計(jì)今年下半年能發(fā)新基金。”