又一家外商獨(dú)資公募獲準(zhǔn)設(shè)立！
1月13日晚間，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，施羅德基金已獲核準(zhǔn)設(shè)立。外商獨(dú)資公募再添一員。
自去年11月底路博邁基金官宣展業(yè)以來(lái)，外商獨(dú)資公募進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的步伐正在肉眼可見(jiàn)地加速。部分外資巨頭選擇新設(shè)公募實(shí)體，深度參與中國(guó)市場(chǎng)；也有部分合資公募通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式提高外資機(jī)構(gòu)持股占比，直至達(dá)到100%，正式成為外商獨(dú)資公募。
外商獨(dú)資公募為何選擇中國(guó)？計(jì)劃如何發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)？隨著越來(lái)越多“鯰魚”入場(chǎng)，中國(guó)市場(chǎng)的獨(dú)特吸引力以及外商獨(dú)資公募多年的海外市場(chǎng)資管經(jīng)驗(yàn)或許能碰撞出新的火花。
施羅德基金獲準(zhǔn)設(shè)立
1月13日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，核準(zhǔn)設(shè)立施羅德基金管理（中國(guó)）有限公司。公司注冊(cè)地在上海，經(jīng)營(yíng)范圍包括公開(kāi)募集證券投資基金管理、基金銷售、私募資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。
施羅德基金由施羅德投資管理有限公司（Schroder Investment Management Limited）全資持股，注冊(cè)資本為2.6億元人民幣。根據(jù)批復(fù)要求，公司要在批復(fù)之日起6個(gè)月內(nèi)完成施羅德基金的組建工作，足額繳付出資，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級(jí)管理人員。在取得經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證前，施羅德基金不得以該名稱對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)；自取得經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證之日起6個(gè)月內(nèi)，公司應(yīng)當(dāng)發(fā)行公募基金產(chǎn)品。
施羅德投資集團(tuán)成立于1804年，業(yè)務(wù)分布全球各地，策略涵蓋股票、固定收益、多資產(chǎn)及另類投資等類別。施羅德投資集團(tuán)為客戶管理的資產(chǎn)總值達(dá)7734億英鎊，在全球六大洲擁有超過(guò)5800名專業(yè)人才。
施羅德投資集團(tuán)深耕中國(guó)市場(chǎng)多年，自1994年在上海成立了第一個(gè)中國(guó)內(nèi)地的代表處以來(lái)，中國(guó)一直是施羅德投資集團(tuán)全球戰(zhàn)略的重要組成部分。施羅德投資集團(tuán)在中國(guó)市場(chǎng)的主要業(yè)務(wù)有三類，第一類是幫助海外投資者參與中國(guó)境內(nèi)投資，第二類是幫助中國(guó)投資者參與海外市場(chǎng)投資，第三類則是扎根本土市場(chǎng)且面向本地投資者的業(yè)務(wù)。在超過(guò)28年的時(shí)間里，施羅德投資集團(tuán)積累了寶貴的服務(wù)機(jī)構(gòu)投資者需求的投資管理經(jīng)驗(yàn)，并通過(guò)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者 （QDII） 和參與內(nèi)地與香港基金互認(rèn)（MRF）安排，為國(guó)內(nèi)個(gè)人投資者提供優(yōu)質(zhì)的海外投資產(chǎn)品。
去年9月，施羅德投資集團(tuán)中國(guó)區(qū)總裁郭煒在接受證券時(shí)報(bào)·券商中國(guó)記者專訪時(shí)表示，截至2022年上半年，中國(guó)的公募基金市場(chǎng)是超26萬(wàn)億人民幣規(guī)模的龐大市場(chǎng)，也是中國(guó)泛資產(chǎn)管理行內(nèi)規(guī)模最大、投資者覆蓋面最為廣闊的市場(chǎng)之一。施羅德投資集團(tuán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交外商獨(dú)資公募基金管理公司的設(shè)立申請(qǐng)，是繼施羅德投資于2017年首次獲得私募證券投資基金管理人牌照及2020年獲得私募股權(quán)投資基金管理人牌照后，集團(tuán)再次為中國(guó)內(nèi)地投資者直接提供服務(wù)邁出堅(jiān)實(shí)的一步。此舉是施羅德投資自1994年開(kāi)展中國(guó)內(nèi)地業(yè)務(wù)以來(lái)的又一項(xiàng)重要里程碑，印證了集團(tuán)對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的堅(jiān)定承諾。
中國(guó)市場(chǎng)充滿吸引力
“我們很高興獲準(zhǔn)在中國(guó)設(shè)立外商獨(dú)資公募基金管理公司。這是我們?cè)谥袊?guó)全面發(fā)展的關(guān)鍵一步，增強(qiáng)了我們繼續(xù)擴(kuò)大在中國(guó)的業(yè)務(wù)和投資的信心?！睂?duì)于本次外商獨(dú)資公募獲準(zhǔn)設(shè)立，施羅德投資集團(tuán)全球業(yè)務(wù)主管Lieven Debruyne（李定邦）這樣看。他認(rèn)為，中國(guó)在施羅德投資的全球戰(zhàn)略中可謂是重中之重。多年來(lái)，為了更好滿足中國(guó)投資者的多元化需求，施羅德投資集團(tuán)已組建了一支具備豐富本土經(jīng)驗(yàn)的人才團(tuán)隊(duì)，力求為國(guó)內(nèi)和海外投資者提供更周全的投資解決方案。
由于國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)環(huán)境與投資者理念的差異，外資金融機(jī)構(gòu)如何更快適應(yīng)本土市場(chǎng)、貼近國(guó)內(nèi)投資者一直受到很大關(guān)注。郭煒此前曾向記者介紹，過(guò)去28年中，施羅德投資集團(tuán)已經(jīng)通過(guò)五大業(yè)務(wù)板塊提前布局中國(guó)市場(chǎng)，通過(guò)與不同渠道的合作以更好了解中國(guó)投資者的行為模式、制定本土化營(yíng)銷策略，并致力于將國(guó)內(nèi)的投資策略、理念、流程及系統(tǒng)與海外經(jīng)驗(yàn)相融合。
談及未來(lái)的公司的發(fā)展方向時(shí)，郭煒重點(diǎn)提及了養(yǎng)老金市場(chǎng)。他表示，隨著中國(guó)政府進(jìn)一步開(kāi)放中國(guó)金融市場(chǎng)，相信中國(guó)內(nèi)地的基金零售市場(chǎng)和養(yǎng)老金市場(chǎng)已準(zhǔn)備好迎接來(lái)自海外投資機(jī)構(gòu)的差異化投資方案。
外資公募加速入場(chǎng)
自2020年4月1日起公募基金行業(yè)取消外資股比限制以來(lái)，外商獨(dú)資公募的隊(duì)伍正不斷壯大。
除了施羅德，還有多家外資巨頭在限制取消后在中國(guó)成立了公募實(shí)體。2021年6月，貝萊德獲發(fā)公募基金業(yè)務(wù)許可證，成立國(guó)內(nèi)首家展業(yè)的外商獨(dú)資公募。2022年11月，路博邁基金對(duì)外官宣獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的公募基金業(yè)務(wù)許可證。2022年12月，富達(dá)基金正式宣布獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的公募基金業(yè)務(wù)許可證。
貝萊德基金的產(chǎn)品矩陣可以作為新設(shè)外商獨(dú)資公募在中國(guó)的產(chǎn)品布局的案例之一。2021年8月，貝萊德發(fā)行了第一只泛行業(yè)的A股權(quán)益基金；2022年1月，發(fā)行的第二只產(chǎn)品是主投港股的泛行業(yè)權(quán)益基金；此后的第三只產(chǎn)品聚焦主題性權(quán)益投資，第四只產(chǎn)品則是一只“固收+”基金?？傮w而言，產(chǎn)品類型豐富，布局較為全面。
此外，也有現(xiàn)存的合資公募通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式成為了外商獨(dú)資公募。2022年11月，泰達(dá)宏利基金完成了工商變更，正式成為宏利金融100%控股的公司。泰達(dá)宏利基金是中國(guó)首批合資公募之一，在此次股權(quán)變更前，天津市泰達(dá)國(guó)際控股集團(tuán)的持股比例達(dá)51%，宏利投資管理（香港）的持股比例為49%；股權(quán)變更后，宏利投資管理（新加坡）私人有限公司變成大股東，持股51%，宏利投資管理（香港）的持股比例仍保持49%，泰達(dá)宏利基金正式成為外商獨(dú)資公募。
值得注意的是，最近兩個(gè)月內(nèi)，外商獨(dú)資公募獲批成立和展業(yè)的消息頻傳，目前已處于申請(qǐng)狀態(tài)的范達(dá)基金、聯(lián)博基金等能否在近期有新的進(jìn)展，繼續(xù)擴(kuò)充外商獨(dú)資公募隊(duì)伍，著實(shí)值得期待。