因在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易北京翠微大廈股份有限公司（簡稱“翠微股份”，603123），一券商員工的前妻收到北京證監(jiān)局罰單。
1月9日，北京證監(jiān)局披露了一則行政處罰決定書，針對劉某音在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“翠微股份”的行為，決定沒收劉某音違法所得11.866萬元，并處以35.598萬元的罰款。
值得注意的是，針對翠微股份收購北京?？迫谕ㄖЦ斗?wù)股份有限公司（簡稱“海科融通”）項(xiàng)目，北京證監(jiān)局已開出三張行政處罰決定書，且三張均為“沒一罰三”。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)頻繁
劉某音被罰，與2019年翠微股份收購?？迫谕?xiàng)目有關(guān)。
罰單顯示，2019年10月8日，北京市海淀區(qū)國有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限公司（簡稱“海淀國投”）時任總經(jīng)理劉某1、北京海淀科技發(fā)展有限公司（簡稱“海淀科技”）時任總經(jīng)理劉某2、翠微股份時任董事長匡某興、海科融通時任總經(jīng)理孟某新等人召開會議初步討論翠微股份收購?？迫谕?xiàng)目方案。
隨后在2019年10月10日至2019年11月7日期間，海淀國投、海淀科技、翠微股份、?？迫谕ǖ鹊南嚓P(guān)人員進(jìn)一步討論項(xiàng)目方案，安排中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查、報名事宜；并召開初步方案匯報會；又召開會議，匯報項(xiàng)目方案，討論方案關(guān)注事項(xiàng)與解決方案，安排整體時間進(jìn)程；以及進(jìn)一步商定交易方案，討論重要問題與解決方案，商討申請停牌事項(xiàng)等。
2019年11月8日，海淀國投、海淀科技、翠微股份、?？迫谕ǖ鹊南嚓P(guān)人員召開中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會，討論重要問題。同日，翠微股份發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告，稱公司擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買海科融通現(xiàn)有股東所持股權(quán)。
北京證監(jiān)局指出，翠微股份擬收購?？迫谕ㄊ马?xiàng)屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定”，在公開前，構(gòu)成2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)所述的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2019年10月8日形成，公開于2019年11月8日。
其中，劉某音的前夫劉某3作為中信建投證券股份有限公司（簡稱“中信建投”，601066）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參加了2019年10月10日、11月1日召開的會議，為該案內(nèi)幕信息知情人，不晚于2019年10月10日知悉該案內(nèi)幕信息。
然而，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，2019年10月8日至21日及10月23日至30日，劉某音與前夫每天都有通話聯(lián)系，聯(lián)絡(luò)頻繁。另外，二人雖已登記離婚，但共同撫養(yǎng)孩子，資金往來頻繁，關(guān)系密切。
內(nèi)幕交易獲利11.866萬元
經(jīng)查，2019年10月17日，劉某音從本人銀行賬戶取出現(xiàn)金50萬元。10月18日，劉某音將該50萬元現(xiàn)金存入“劉某瑤（系劉某音姑姑）”證券賬戶三方存管銀行賬戶。10月22日，劉某音操作“劉某瑤”證券賬戶銀證轉(zhuǎn)入511254元。
2019年10月22日、23日、29日，劉某音使用“劉某瑤”證券賬戶委托買入“翠微股份”，共計(jì)成交51600股，成交金額33.97萬元，后于2020年3月11日全部賣出，獲利11.866萬元。
北京證監(jiān)局指出，2018年10月16日至2019年10月21日，“劉某瑤”證券賬戶沒有證券交易記錄。2019年10月22日，“劉某瑤”證券賬戶突擊轉(zhuǎn)入大額資金，并于當(dāng)日開始單一委托買入“翠微股份”，買入行為與內(nèi)幕信息形成過程及與劉某3通話聯(lián)系時間高度吻合，系該證券賬戶首次交易“翠微股份”，交易行為明顯異常。劉某音對此沒有合理解釋或正當(dāng)信息來源。
北京證監(jiān)局認(rèn)為，“劉某瑤”證券賬戶存在閑置一年后重新起用、突擊轉(zhuǎn)入大額資金、涉案期間單一委托買入“翠微股份”、首次交易“翠微股份”等明顯異常特征，相關(guān)交易行為與內(nèi)幕信息形成過程及與內(nèi)幕信息知情人通話聯(lián)系時間高度吻合。劉某音違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。
故依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定沒收劉某音違法所得11.866萬元，并處以35.598萬元的罰款。
翠微股份收購海科融通項(xiàng)目已有三張相關(guān)罰單
值得注意的是，這已是北京證監(jiān)局針對翠微股份收購?？迫谕?xiàng)目開出的第3張行政處罰決定書。
此前在2022年12月14日，北京證監(jiān)局針對楊剛、陳攀攀在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“翠微股份”，決定沒收楊剛、陳攀攀違法所得11.558萬元，并處以34.674萬元罰款。
依據(jù)該罰單，時任海淀科技董事、海淀國投經(jīng)營管理部負(fù)責(zé)人楊剛，2019年10月10日與內(nèi)幕信息知情人李某輝在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)聯(lián)絡(luò)接觸。后在2019年10月11日至14日期間，陳攀攀（系楊剛配偶）用“陳攀攀”證券賬戶買入“翠微股份”46000股，并于2019年11月25日賣出，盈利11.558萬元。
2022年1月7日，北京證監(jiān)局又針對李景海使用本人及配偶證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“翠微股份”，沒收李景海違法所得473.935萬元，并處以1421.806萬元罰款。
依據(jù)該罰單，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李景海與內(nèi)幕信息知情人林某存在四次通話聯(lián)絡(luò)。2019年10月29日，“李景?！弊C券賬戶買入“翠微股份”29.22萬股，后于2020年1月21日全部賣出“翠微股份”，盈利27.28萬元。
另外在2019年10月18日至11月4日，李景海實(shí)際控制、操作“馮某（系李景海的配偶）”證券賬戶累計(jì)買入“翠微股份”334.091萬股，后于2019年11月22日復(fù)牌后陸續(xù)賣出“翠微股份”，盈利446.65萬元。