關于印發(fā)《東莞市生產建設項目水土保持監(jiān)督管理工作指引（試行）》的通知
各鎮(zhèn)街、園區(qū)涉水管理部門：
為規(guī)范我市生產建設項目水土保持監(jiān)督管理工作，提升我市生產建設項目的水土保持管理和水土流失防治成效，落實水土保持監(jiān)督管理履職任務，推進我市水土保持高質量發(fā)展，根據水利部《生產建設項目水土保持監(jiān)督管理辦法》《廣東省水土保持條例》《廣東省水利廳生產建設項目水土保持方案審批及水土保持設施驗收核查雙隨機抽查實施細則》《廣東省水利廳關于企業(yè)投資生產建設項目水土保持方案檢查辦法（試行）》以及《東莞市水土保持條例》等文件，制定《東莞市生產建設項目水土保持監(jiān)督管理工作指引（試行）》，現予印發(fā)，請認真貫徹執(zhí)行。
東莞市水務局
2022年8月23日
為規(guī)范我市生產建設項目水土保持監(jiān)督管理工作，提升我市生產建設項目的水土保持管理和水土流失防治成效，落實水土保持監(jiān)督管理履職任務，推進我市水土保持高質量發(fā)展，根據水利部《生產建設項目水土保持監(jiān)督管理辦法》、《廣東省水土保持條例》、《廣東省水利廳生產建設項目水土保持方案審批及水土保持設施驗收核查雙隨機抽查實施細則》、《廣東省水利廳關于企業(yè)投資生產建設項目水土保持方案檢查辦法（試行）》以及《東莞市水土保持條例》等文件，制定本工作指引。
一、實施范圍
本指引適用于全市生產建設項目水土保持工作全過程的監(jiān)督和管理。
二、工作目標
（一）全面履行水土保持監(jiān)督管理職責。進一步加強全市生產建設項目水土保持事中事后監(jiān)管，采取多種檢查（核查）方式實現監(jiān)督管理全覆蓋。
（二）推進事中事后監(jiān)管規(guī)范化精細化建設。制定年度監(jiān)督管理工作計劃，印發(fā)檢查工作指引，明確監(jiān)管項目清單、檢查方式和重點檢查內容。嚴格規(guī)范監(jiān)管程序和行為，做到檢查前有明確通知、現場檢查時規(guī)范記錄、檢查后及時印發(fā)檢查意見，并跟蹤落實，確保有序監(jiān)管、有據監(jiān)督、有跡可循。
（三）督促生產建設單位落實水土流失防治主體責任。要依法依規(guī)明確生產建設單位在水土保持方案編報、方案變更報批、繳納水土保持補償費、落實防治措施、保障水土保持設施安全運行、落實水土保持監(jiān)測、定期報告方案實施情況、組織水土保持設施自主驗收等工作中的主體責任，通過加強監(jiān)管，督促生產建設單位自覺履行法定職責。
三、工作任務
（一）建立檢查項目庫。完成水土保持方案審批的建設項目全部入庫，分水土保持方案審批完成項目庫、水土保持設施驗收完成項目庫。項目庫實行動態(tài)管理，已完成水土保持設施驗收的項目移入水土保持設施驗收完成項目庫。兩個項目庫進一步分為一般項目和重點項目。
（二）全面檢查生產建設項目水土保持工作落實情況。對全市在建項目、年度新審批項目進行跟蹤檢查，對完成水土保持設施驗收的項目進行核查。
（三）嚴肅查處水土保持違法違規(guī)行為。根據屬地管理原則，重點查處未編制水土保持方案擅自開工建設、水土保持設施未驗收報備擅自投產使用、拒不繳納水土保持補償費、在水土保持方案確定的專門存放地以外的區(qū)域傾倒棄土棄渣等違法行為。
四、檢查（核查）項目確定
采取日常抽查與重點檢查相結合，日常抽查項目在檢查項目庫中隨機抽取。
存在以下情形的項目納入重點檢查范圍，全面檢查：
（一）上級水行政主管部門督辦的；
（二）被投訴、舉報的；
（三）前次方案檢查結論為“視同為水土保持方案編制或技術審查與承諾不相符”而再次申報的，或前次監(jiān)督檢查中發(fā)現問題并責令限期整改的，或前次驗收核查結論為“視同為水土保持設施驗收不合格”的；
（四）生產建設項目存在重大水土流失問題的；
（五）生產建設單位、水土保持技術服務單位被列入“重點關注名單”的；
（六）水行政主管部門認為應重點檢查的其他項目。
五、檢查（核查）方式
檢查方式采取書面檢查、現場檢查等檢查形式相結合的方式。
六、檢查內容
（一）水土保持方案檢查：水土保持方案是否符合《中華人民共和國水土保持法》、《廣東省水土保持條例》等法律法規(guī)的規(guī)定；水土保持方案是否按照生產建設項目水土保持技術標準等要求進行編制；水土保持方案的內容是否全面、真實、準確、有效；水土保持方案技術審查是否符合要求。
（二）在建項目水土保持監(jiān)督檢查：水土保持工作組織管理情況；水土保持方案的實施和管理情況；水土保持初步設計和施工圖設計落實情況；水土保持補償費繳納情況；水土保持措施落實情況，水土流失隱患及危害情況；棄土（渣）場安全生產情況；水土保持監(jiān)測監(jiān)理情況；歷次監(jiān)督檢查整改落實情況。
（三）水土保持設施自主驗收核查：自主驗收項目水土保持主要程序履行情況；水土保持監(jiān)測監(jiān)理開展情況；廢棄土石渣堆置情況；水土流失預防和治理措施落實情況；水土流失防治指標完成情況；水土保持設施分部工程和單位工程驗收情況；水土保持設施驗收報告、監(jiān)測總結報告編制情況；水土保持補償費繳納情況；法律法規(guī)規(guī)定的其他內容等。
七、現場檢查（核查）程序
開展檢查工作應做到檢查前書面通知、檢查后及時印發(fā)檢查意見，確保有據監(jiān)管、有序檢查、有跡可循。檢查程序包括準備階段、檢查階段、檢查結果印發(fā)階段、整改落實及責任追究階段。
（一）準備階段
1.制定全年監(jiān)督檢查計劃，明確時間安排、檢查項目及檢查方式等。
2.印發(fā)檢查通知，明確具體時間、檢查內容、檢查人員等，提前告知參檢各方。
3.督促生產建設單位做好迎檢工作。生產建設單位應對水土保持工程實施情況進行自查，準備水土保持方案報告書（報告表）、技術審查意見、承諾書和準予行政許可決定書、設計文件等材料，完成水土保持設施驗收的項目還需提供水土保持設施驗收相關文件。
（二）檢查階段
1.資料檢查。查閱生產建設單位水土保持方案報告書（報告表）、技術審查意見、承諾書、準予行政許可決定書等資料，水土保持工作組織管理相關資料，水土保持項目初步設計、施工圖設計等資料，水土保持補償費繳納資料等。有棄土（渣）場的需查閱棄土（渣）場及其安全生產管理相關資料。依法依規(guī)需開展水土保持監(jiān)測、監(jiān)理的項目查閱監(jiān)理報告、監(jiān)理日志，水土保持監(jiān)測機構文件以及監(jiān)測實施方案、監(jiān)測報告。已經完成水土保持設施驗收的建設項目，還需查閱水土保持設施驗收相關文件。涉及水土保持方案重大變更的還需查閱變更報批資料。有歷次各級水行政主管部門提出監(jiān)督檢查意見的還查閱相關監(jiān)督檢查意見和整改落實資料等。
2.項目建設現場檢查。對照水土保持方案和后續(xù)設計，檢查建設項目主體工程布局、水土流失防治責任范圍和防治措施變更情況；水土保持工程措施、植物措施、臨時措施實施進度及落實情況，包括建設項目用地的表土剝離、保存和利用情況，棄（排）土（渣）等重點區(qū)域或部位的防護、攔擋、排水及其安全生產等措施，對大型棄渣場、取土場和高陡邊坡應重點檢查。有歷次各級水行政主管部門提出監(jiān)督檢查意見的現場還應檢查整改意見落實情況?，F場檢查應詳細記錄檢查地點（如標段、樁號）、措施類型、設計要求、實施情況、存在問題等，并拍攝現場照片（照片上應顯示日期）。
3.交換意見。檢查組在現場檢查結束后，應與建設單位現場交換意見，填好檢查記錄表。執(zhí)行水土保持方案檢查、在建項目水土保持監(jiān)督檢查的填寫《生產建設項目水土保持監(jiān)督檢查記錄表》（見附件1），涉及棄土（渣）場的項目還需填寫《棄土（渣）場安全生產檢查表》（見附件2），執(zhí)行水土保持設施自主驗收核查的填寫《生產建設項目水土保持設施自主驗收核查記錄表》（見附件3）。
（三）檢查結果印發(fā)階段
在現場檢查結束后，及時核實檢查情況并印發(fā)檢查意見送達生產建設單位。
1.水土保持方案檢查：在檢查結束后，根據現場和資料檢查情況，形成“水土保持方案編制和技術審查與承諾相符”、“水土保持方案編制和技術審查與承諾基本相符”或“視同為水土保持方案編制或技術審查與承諾不相符”的檢查結論。
存在下列情形之一的，應給出“視同為水土保持方案編制或技術審查與承諾不相符”的結論：
（1）違反《中華人民共和國水土保持法》《廣東省水土保持條例》等法律法規(guī)的規(guī)定。
（2）以欺騙、賄賂等不正當手段取得行政許可。
（3）水土保持方案報告的內容不全面、不真實、不準確或內容無效。
①項目建設內容及組成不全面，存在重大漏項；
②水土保持方案編制引用的資料不準確，存在重大錯誤或者偽造數據、資料，提供虛假報告。
（4）不符合生產建設項目水土保持技術標準的要求：
①在崩塌和滑坡危險區(qū)、泥石流易發(fā)區(qū)內設置取土（石、砂）場；
②在對公共設施、基礎設施、工業(yè)企業(yè)、居民點等有重大影響的區(qū)域設置棄土（石、渣、灰、矸石、尾礦）場；
③防治標準等級界定不合理，無法滿足防治要求；
④水土保持措施體系不完整，存在明顯缺陷。
（5）水土保持方案技術審查不符合要求：
①技術審查過程中存在弄虛作假行為；
②技術審查結論與實際明顯不符。
對于檢查中不存在上述所列問題，但存在較多其它問題的水土保持方案，檢查結論應為“水土保持方案編制和技術審查與承諾基本相符”。
水土保持方案報告書檢查意見格式參見附件4，水土保持方案報告表檢查意見格式參見附件5。
2.在建項目水土保持監(jiān)督檢查：在檢查結束后，及時核實檢查情況，出具《生產建設項目水土保持監(jiān)督檢查意見》（見附件6），并在10個工作日內印發(fā)監(jiān)督檢查意見送達生產建設單位，對發(fā)現存在下列情形的，應當責令限期整改：
（1）依法應當辦理水土保持方案審批手續(xù)而未辦理的；
（2）生產建設單位未落實水土保持設施初步設計、施工圖設計的，或者相關設計不符合水土保持技術規(guī)范標準的；
（3）開辦生產建設項目或者從事其他生產建設活動未按照水土保持技術規(guī)范、標準、水土保持方案和后續(xù)設計落實水土保持措施的；
（4）存在水土流失現象或水土流失隱患而未采取相應防治措施的；
（5）依法應當開展水土保持監(jiān)測工作而未開展的；
（6）依法應當辦理水土保持方案變更手續(xù)而未辦理的；
（7）依法應當繳納水土保持補償費而未辦理繳納手續(xù)的；
（8）水土保持設施未經驗收或者驗收不合格或者驗收合格而未進行報備直接投產使用的；
（9）未落實好生產建設項目水土保持方案審批承諾書中承諾事項的。
3.水土保持設施自主驗收核查：在核查結束后，根據現場和資料檢查情況，填寫《生產建設項目水土保持設施自主驗收核查意見表》（見附件7），形成“驗收程序履行、驗收標準和條件執(zhí)行方面未發(fā)現嚴重問題”或“視同為水土保持設施驗收不合格”的核查結論。
存在下列情形之一的，應給出“視同為水土保持設施驗收不合格”的結論：
（1）未依法依規(guī)履行水土保持方案及重大變更的編報審批程序的;
（2）未依法依規(guī)開展水土保持監(jiān)測的;
（3）未依法依規(guī)開展水土保持監(jiān)理工作的;
（4）廢棄土石渣未堆放在經批準的水土保持方案確定的專門存放地的;
（5）水土保持措施體系、等級和標準未按經批準的水土保持方案要求落實的;
（6）重要防護對象無安全穩(wěn)定結論或結論為不穩(wěn)定的;
（7）水土保持分部工程和單位工程未經驗收或驗收不合格的;
（8）水土保持設施驗收報告、水土保持監(jiān)測總結報告等材料弄虛作假或存在重大技術問題的;
（9）未依法依規(guī)繳納水土保持補償費的。
（四）整改落實及責任追究階段
1.督促整改落實。生產建設單位根據檢查意見制定整改方案，落實整改要求，并在規(guī)定的期限內將整改情況書面反饋。市水務局應督促生產建設單位及時整改，并提供技術指導和工作咨詢。
（1）對于方案檢查結論為“水土保持方案編制和技術審查與承諾基本相符”的建設項目，應要求相關單位限期整改；對于檢查結論為“視同為水土保持方案編制或技術審查與承諾不相符”的建設項目應撤銷原行政許可決定，責令限期補辦水土保持方案。
（2）對于監(jiān)督檢查中發(fā)現的需要限期整改的問題，生產建設單位應積極響應整改意見，在規(guī)定期限內切實做好整改工作。
（3）對于水土保持設施驗收核查結論為“視同為水土保持設施驗收不合格”的建設項目，以書面形式告知生產建設單位，列出問題清單，責令其限期整改。逾期不整改或整改不到位投產使用的，依法進行處罰。
2.責任追究。按照《水利部辦公廳關于印發(fā)生產建設項目水土保持問題分類和責任追究標準的通知》（辦水保函〔2020〕564號）認定問題，依法追究相關單位和人員的責任。
3.跟蹤落實問效。對生產建設單位整改情況進行檢查，對不能及時落實整改要求的生產建設單位，根據違法事實和情節(jié)輕重，按照立案、調查取證、內部審議、告知聽證、處罰決定、送達、執(zhí)行要求，啟動行政處罰程序。
八、廉政建設
水土保持檢查（核查）人員要強化廉政意識，杜絕腐敗行為。檢查過程中，監(jiān)督檢查人員不得索取或收受生產建設單位、水土保持監(jiān)測單位或相關人員的禮金、禮品、有價證券等，不得利用職務之便向生產建設單位指定或推薦水土保持中介服務機構，或參與有償中介活動。水土保持監(jiān)測、評估、方案編制等單位應當堅持廉潔、客觀、公正的原則，認真開展本職工作，不得瞞報、漏報、編造數據。
九、附則
本指引由東莞市水務局負責解釋，自發(fā)布之日起施行。法律法規(guī)、國家和廣東省水利行政主管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
附件：
1.生產建設項目水土保持監(jiān)督檢查記錄表
2.棄土（渣）場安全生產檢查表
3.生產建設項目水土保持設施自主驗收核查記錄表
4.水土保持方案報告書檢查意見（參考模板）
5.水土保持方案報告表檢查意見表（參考模板）
6.生產建設項目水土保持監(jiān)督檢查意見（參考模板）
7.建設項目水土保持設施自主驗收核查意見表（參考模板）
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