千億券商招商證券再逢多事之秋。
5月13日晚間，招商證券公告稱，副總裁張慶因個人身體原因，遞交辭呈。同時，該公司亦公告稱新聘任張浩川作為公司副總裁。
值得關(guān)注的是，分管投行業(yè)務(wù)副總裁張慶履職未足1年2個月。去年3月27日，招商證券對外發(fā)布經(jīng)公司董事會審議通過，同意聘任張慶擔任公司副總裁并試點職業(yè)經(jīng)理人制度，聘期3年，根據(jù)實際情況需要延長時報董事會決定。這也就意味著，張慶的首期任職應持續(xù)至2024年。
事實上，招商證券在近一年正經(jīng)歷著高管的密集調(diào)整，先后有多位高管離職。
包括原執(zhí)行董事、總裁、首席信息官熊劍濤，原分管投行業(yè)務(wù)的副總裁謝繼軍，原分管資管副總裁鄧曉力，原經(jīng)紀業(yè)務(wù)分管副總裁吳光焰。
更令人疑惑的是，除鄧曉力因年齡原因，辭去副總裁職務(wù)之外，其余3位和副總裁張慶一樣，均出于“個人原因”、“ 專注于個人其他事務(wù)”等理由。
“多位高管變動肯定會對公司有所影響，但是從另一方面來說，提前發(fā)現(xiàn)問題也有助于保證公司的穩(wěn)定運營?！蹦炒笮腿倘耸空J為變動可能與金融機構(gòu)的嚴監(jiān)管相關(guān)。據(jù)接近招商證券人士透露，去年招商證券曾被監(jiān)管層調(diào)查。不過，對于上述信息，截至截稿，記者并未能從招商證券處得到證實。
入職僅一年的副總裁
5月13日，招商證券發(fā)布了兩則離職公告。
其一是，招商證券董事王大雄因退休原因申請辭去公司第七屆董事會非執(zhí)行董事及董事會戰(zhàn)略委員會委員、董事會風險管理委員會委員職務(wù)。
二是，公司副總裁張慶因個人身體原因，申請辭去公司副總裁職務(wù)。根據(jù)公司章程規(guī)定，張慶的辭職自送達董事會之日起生效。
截至5月13日，張慶入職招商證券僅僅一年時間。
2021年1月份，招商證券發(fā)布全球招聘公告，公開招聘1名分管投資銀行業(yè)務(wù)的副總裁，張慶即是這次全球招聘而來的公司高管。
招商證券招聘的副總裁崗位職責主要是在公司總裁的領(lǐng)導下，分管公司投資銀行業(yè)務(wù)；擬定投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略并組織實施，完成契約約定的各項經(jīng)營任務(wù)等。
在2021年3月的公告中，招商證券表示，同意聘任張慶先生擔任公司副總裁并試點職業(yè)經(jīng)理人制度，聘期3年，根據(jù)實際情況需要延長時報董事會決定。
張慶曾在監(jiān)管機構(gòu)擔任要職。公開資料顯示，張慶于1998年3月至2017年11月任職于中國證監(jiān)會，先后在發(fā)行監(jiān)管部、國際合作部、公司債券監(jiān)管部工作。先后擔任過中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部、國際合作部等部門主任科員、副處長、處長，云南省推進企業(yè)上市領(lǐng)導小組辦公室專職副主任以及中國證監(jiān)會公司債券監(jiān)管部副巡視員、副主任。
張慶履職招商證券期間，公司的投行業(yè)務(wù)取得了較好的成績。
2021年報顯示，招商證券投行業(yè)務(wù)營收24.58億元，同比增長18.80%，A股股權(quán)主承銷金額和家數(shù)分別排名行業(yè)第7和第8，其中，IPO承銷金額和家數(shù)分別排名行業(yè)第7和第8，再融資承銷金額和家數(shù)均排名行業(yè)第9。根據(jù)證監(jiān)會和滬深交易所數(shù)據(jù)，截至報告期末，公司A股IPO在審及已經(jīng)通過審核待發(fā)行、待注冊項目數(shù)量21個，其中主板IPO在會審核項目數(shù)量11個，排名行業(yè)第4。
四位高管相繼離職
值得注意的是，在宣布張慶離職前，招商證券已離職了多位高管。
2021年10月7日，招商證券突發(fā)公告稱，公司執(zhí)行董事、總裁、首席信息官熊劍濤因個人原因辭職。
公告稱，招商證券董事會于2021年10月7日收到公司執(zhí)行董事、總裁、首席信息官熊劍濤遞交的書面離職報告，“因決定專注于個人其他事務(wù)，申請辭去公司執(zhí)行董事、總裁、首席信息官等在公司董事會、管理層擔任的全部職務(wù)”。
對此，招商證券相關(guān)人士表示，熊劍濤因個人原因辭去總裁等職務(wù)，與職務(wù)行為無關(guān)，與公司經(jīng)營發(fā)展無關(guān)。公司經(jīng)營正常，而且保持良好的發(fā)展勢頭。
同年11月2日，分管資管業(yè)務(wù)的副總裁鄧曉力女士因年齡原因，辭去副總裁職務(wù)。
2021年12月22日，分管經(jīng)紀業(yè)務(wù)副總裁吳光焰因個人原因，申請辭去公司副總裁職務(wù)。
無獨有偶，早在去年5月21日，分管投行業(yè)務(wù)的副總裁謝繼軍也因個人原因，遞交書面辭職報告，申請辭去公司副總裁職務(wù)。
連同張慶在內(nèi)，招商證券最近一年內(nèi)，一正四副相繼辭職。
多位高管相繼離職，特別是有著26年招商證券職業(yè)生涯的總裁熊劍濤突然請辭，備受市場關(guān)注。
有知情人士表示，招商證券去年曾被監(jiān)管層調(diào)查，與公司自營等業(yè)務(wù)相關(guān)，原總裁離職可能與此相關(guān)，最新信息還有待相關(guān)部門披露。
不過，對于上述信息，記者并未能從招商證券處得到證實。
再收監(jiān)管罰單
值得關(guān)注的是，在人事動蕩期，招商證券屢因違規(guī)被監(jiān)管處罰。
在產(chǎn)品責任方面，2021年11月，招商證券由于存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運作不規(guī)范，投資決策不審慎，投資對象盡職調(diào)查和風險評估不到位等問題，違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十一條規(guī)定，被中國證監(jiān)會責令改正。
上述處罰的主體為招商證券資產(chǎn)管理有限公司，是招商證券旗下主要負責證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全資子公司，成立于2015年，注冊資本10億元。
3月14日，招商證券APP于早盤后出現(xiàn)“交易頁面無法成交、掛單后無法撤單”等問題。至當日午間收盤，相關(guān)故障得到部分緩解。次日上午，招商證券發(fā)布情況公告稱，故障已排除，系統(tǒng)服務(wù)恢復正常。
4月2日，深圳證監(jiān)局公告稱，招商證券在3月14日網(wǎng)絡(luò)安全事件中存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題，決定采取責令改正措施。
具體措施包括進一步加強重要信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構(gòu)及內(nèi)部運行機制，強化研發(fā)、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應急處置機制，保障關(guān)鍵崗位人員的專業(yè)能力和數(shù)量配置，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運行。
同時，深圳證監(jiān)局責令招商證券對此次事件相關(guān)責任人員進行內(nèi)部責任追究，限期3個月內(nèi)完成上述整改工作，并向深圳證監(jiān)局報送整改報告。
在3月14日網(wǎng)絡(luò)安全事件發(fā)生后，招商證券發(fā)布人事變動公告，公司董事長霍達上任首席信息官職位，上任時間為2022年3月27日。