銷售人員向客戶發(fā)送虛假客戶交易截圖 陜西巨豐投資資訊有限責任公司北京分公司被責令改正
關于對陜西巨豐投資資訊有限責任公司北京分公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定
〔2021〕224號
陜西巨豐投資資訊有限責任公司北京分公司：
經查，你分公司在開展證券投資咨詢業(yè)務中，存在以下違規(guī)行為：一是無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格人員向客戶提供證券投資顧問服務；二是公司在向客戶提供證券投資顧問服務時，未告知客戶證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢職業(yè)資格編碼；三是銷售人員向客戶發(fā)送虛假客戶交易截圖，存在對過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）第七條、第十二條第二項、第二十四條的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取責令改正的監(jiān)管措施，你分公司應在收到本決定之日起，立即開展整改工作，嚴格落實《暫行規(guī)定》的相關規(guī)定，切實提高管理水平，做到合規(guī)展業(yè)。你分公司應于一個月內完成整改并提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2021年12月24日???
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