江蘇證監(jiān)局關(guān)于對連云港海州工業(yè)投資集團(tuán)有限公司采取出具警示函措施的決定
連云港海州工業(yè)投資集團(tuán)有限公司：
根據(jù)《中華人民共和國證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，我局對你公司發(fā)行的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司債進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：
一、違規(guī)使用募集資金
“20海投01”“20海投02”“20海投03”募集資金中的6.795億元，未用于募集說明書約定的用途，而是被用于項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)付款或轉(zhuǎn)借給集團(tuán)外部單位。
二、信息披露不完善
2020年年報(bào)中，未披露募集資金使用履行的程序。此外，你公司信息披露相關(guān)制度依據(jù)的部分規(guī)定已經(jīng)廢止，你公司未按照新適用的規(guī)定進(jìn)行更新。
上述行為違反了2015年《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四條、第十五條、第四十二條的規(guī)定。根據(jù)2015年《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八、六十條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)加強(qiáng)對《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)合規(guī)守法意識，杜絕再次發(fā)生違法違規(guī)行為。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2022年2月7日